Stammdaten
| Name | FOUNDERS CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 118853 |
| SEC-Nummer | 801-60878 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HARTFORD, CT, United States |
| Website | HTTP://WWW.FOUNDCAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 122.038 | 62.593.290 $ | 9,44 % | +2,43 % |
| META | 92.272 | 66.913.809 $ | 10,09 % | +2,06 % |
| AAPL | 73.418 | 24.449.662 $ | 3,69 % | +0,41 % |
| REGN | 8.375 | 6.350.511 $ | 0,96 % | +0,15 % |
| AMGN | 18.820 | 7.932.818 $ | 1,20 % | +0,15 % |
| NFLX | 6.794 | 838.839 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| DIS | 77.237 | 8.102.161 $ | 1,22 % | +0,08 % |
| CVX | 13.398 | 2.736.006 $ | 0,41 % | +0,07 % |
| MRNA | 3.000 | 577.710 $ | 0,09 % | +0,05 % |
| SAN | 22.764 | 314.826 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 553.735 | 189.053.676 $ | 28,51 % | -1,68 % |
| AXP | 75.515 | 22.964.112 $ | 3,46 % | -0,47 % |
| CSCO | 25.142 | 2.706.033 $ | 0,41 % | -0,40 % |
| HD | 29.624 | 8.427.732 $ | 1,27 % | -0,39 % |
| FDX | 67.519 | 19.248.992 $ | 2,90 % | -0,38 % |
| BRK-B | 140.426 | 70.671.634 $ | 10,66 % | -0,30 % |
| FDXF | 29.872 | 3.267.399 $ | 0,49 % | -0,29 % |
| UPS | 115.019 | 10.747.375 $ | 1,62 % | -0,28 % |
| PEP | 84.378 | 10.692.380 $ | 1,61 % | -0,15 % |
| LOW | 21.080 | 3.884.833 $ | 0,59 % | -0,14 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Founders will akzeptiert Kunden entweder auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis. Bei diskretionären Konten wird eine Limited Power of Attorney ("LPOA") ausgeführt, die Founders die Befugnis zur Durchführung verschiedener Aktivitäten wie Handelsausführung, Anforderung von Schecks und Abhebung von Beratungsgebühren direkt vom Konto gibt. Bei nicht-diskretionären Konten ermöglicht die LPOA lediglich die Durchführung von Handelsempfehlungen und genehmigten Maßnahmen, sofern der Kunde diese genehmigt hat. Das Unternehmen ist verantwortlich für die Abstimmung von Treuhandverfahren für Portfolio-Wertpapiere im Einklang mit den besten wirtschaftlichen Interessen der Kunden.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für Portfoliomanagementdienste wird basierend auf der Anlagestrategie berechnet: Bei Aktienportfolios beträgt sie 1% des verwalteten Vermögens bei gehaltenen Aktienanlagen. Für festverzinsliche Portfolios beträgt die jährliche Gebühr 0,75% des verwalteten Vermögens bei gehaltenen festverzinslichen Anlagen. Bei US-Treasury- und äquivalenten Anlagen wird eine jährliche Gebühr von 0,25% berechnet; für Bareinlagen fällt keine jährliche Gebühr an. Ein Mindestbestand von $100.000 des verwalteten Vermögens ist für Portfoliomanagementdienste erforderlich.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Founders identifiziert potenzielle Interessenkonflikte, indem es die Beziehung zu dem Emittenten jedes Wertpapiers überprüft, um festzustellen, ob Founders oder eines seiner Mitarbeiter eine finanzielle, geschäftliche oder persönliche Beziehung zum Emittenten hat. Das Unternehmen hat ein Ethikkodex verabschiedet, der vorschreibt, dass assoziierte Personen keine Insiderinformationen handeln dürfen und die Interessen der Kunden vor eigenen Interessen zu stellen haben. Es besteht das Richtlinienverbot, dass weder Founders noch assoziierte Personen bei Kauf oder Verkauf von Wertpapieren Vorrang vor dem Konto des Kunden haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.09.2026