Stammdaten
| Name | LEISURE CAPITAL MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 120374 |
| SEC-Nummer | 801-61416 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | COSTA MESA, CA, United States |
| Website | https://twitter.com/LeisureCapital |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 139.251 | 46.373.369 $ | 18,77 % | +2,45 % |
| MSFT | 23.756 | 12.184.455 $ | 4,93 % | +1,38 % |
| MPC | 8.134 | 3.216.347 $ | 1,30 % | +0,48 % |
| ACN | 5.258 | 964.160 $ | 0,39 % | +0,39 % |
| APD | 3.432 | 954.886 $ | 0,39 % | +0,39 % |
| KHC | 41.322 | 938.836 $ | 0,38 % | +0,38 % |
| STLA | 207.885 | 906.379 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| SMP | 23.664 | 877.935 $ | 0,36 % | +0,36 % |
| NVS | 7.802 | 1.112.332 $ | 0,45 % | +0,35 % |
| META | 4.971 | 3.604.870 $ | 1,46 % | +0,34 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| STX | 9.667 | 8.916.261 $ | 3,61 % | -1,25 % |
| KLAC | 17.962 | 3.501.333 $ | 1,42 % | -1,18 % |
| GLW | 19.954 | 3.068.128 $ | 1,24 % | -1,16 % |
| NFLX | 14.260 | 992.211 $ | 0,40 % | -0,57 % |
| MO | 3.883 | 261.482 $ | 0,11 % | -0,45 % |
| RIO | 3.651 | 343.815 $ | 0,14 % | -0,37 % |
| SBRA | 590.290 | 11.640.519 $ | 4,71 % | -0,36 % |
| AVGO | 15.205 | 5.339.844 $ | 2,16 % | -0,33 % |
| AMAT | 3.168 | 1.620.052 $ | 0,66 % | -0,28 % |
| CAT | 2.437 | 1.975.893 $ | 0,80 % | -0,22 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
LCM bietet Anlageberatung zu Themen wie Asset Allocation und der Auswahl von Investments. Die Dienstleistungen umfassen die Gestaltung, Implementierung und kontinuierliche Überwachung des Kundenkontos, wobei LCM das Konto vollumfänglich nach Ermessen verwaltet, begrenzt durch die individuellen Bedürfnisse des Kunden und etwaige Kontoeinschränkungen. Primär werden folgende Anlageklassen genutzt: Aktien, festverzinsliche Wertpapiere, Kommunalwertpapiere, Investmentfonds und börsengehandelte Fonds (ETFs), US-Staatsanleihen, Geldmarktfonds und Bargeld. Darüber hinaus können je nach Zielen und Bedürfnissen auch Wertpapiere mit Eigenkapital- und Schuldtyp, Optionen, Warrants, geschlossene Fonds, TIPS und inflationsindexierte Anleihen genutzt werden. LCM kann auch Beratung zu allen Anlagen geben, die der Kunde zu Beginn der Beratungsbeziehung hält. Nicht-discretionäre Dienstleistungen können ebenfalls angeboten werden.
Gebühren
Für Anlageverwaltungsdienstleistungen fallen Beratungsgebühren an, die auf Basis eines Prozentsatzes des Marktwertes des Portfolios berechnet werden. Die Sätze variieren je nach Kontotyp und Portfoliogröße: Bei Aktien- und ausgewogenen Konten beträgt der Satz für die ersten $1.000.000 1,00%, für die nächsten $1.000.000 0,85%, für die nächsten $3.000.000 0,70%, für die nächsten $5.000.000 0,50% und ab $10.000.000 0,30%. Bei festverzinslichen Konten beträgt der Satz für die ersten $2.000.000 0,60%, für die nächsten $3.000.000 0,50%, für die nächsten $5.000.000 0,40% und ab $10.000.000 0,30%. Die Beratungsgebühren sind vierteljährlich im Voraus zu zahlen und basieren auf dem Marktwert des Kundenportfolios zum letzten Tag des vorangegangenen Kalenderquartals. Für Beratungsdienstleistungen kann auf Anfrage ein Stundenansatz von $200 verlangt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
LCM gibt an, dass es keine Beziehung oder Vereinbarung mit einer anderen Partei gibt, die einen wesentlichen Interessenkonflikt für aktuelle Kunden darstellt. Im Bereich der persönlichen Wertpapiergeschäfte besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da LCM und deren Personal Wertpapiere für sich selbst kaufen oder verkaufen können, die auch für Kunden genutzt werden. Zur Minderung dieses Konflikts wird festgelegt, dass der Kunde die Gelegenheit erhält, bei Anlageentscheidungen/Empfehlungen vor und vor LCM und deren Personal. Zudem ist LCM verpflichtet, nicht auf eine Weise zu handeln, die sich persönlich aus Preisbewegungen ergibt, die durch Kunden handelt. Bei Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers, das LCM für einen Kunden empfiehlt oder handelt, wird dies nicht geschehen, bevor der Verwahrer die Kundenaufträge ausgeführt hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026