Stammdaten
| Name | DELTA FINANCIAL ADVISORS, L.L.C. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 122092 |
| SEC-Nummer | 801-61891 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | METAIRIE, LA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.DELTAFINAD.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 36.098 | 18.514.551 $ | 4,95 % | +1,35 % |
| AAPL | 80.372 | 26.765.530 $ | 7,16 % | +0,88 % |
| NVDA | 85.181 | 19.453.676 $ | 5,20 % | +0,58 % |
| CVX | 27.123 | 5.538.689 $ | 1,48 % | +0,28 % |
| META | 5.878 | 4.262.488 $ | 1,14 % | +0,27 % |
| PSX | 10.079 | 2.573.387 $ | 0,69 % | +0,23 % |
| VLO | 6.404 | 2.482.269 $ | 0,66 % | +0,23 % |
| XOM | 24.928 | 4.057.030 $ | 1,09 % | +0,16 % |
| AMGN | 10.227 | 4.310.954 $ | 1,15 % | +0,15 % |
| MDY | 791 | 519.458 $ | 0,14 % | +0,14 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMAT | 29.944 | 15.312.796 $ | 4,10 % | -1,80 % |
| CMI | 6.135 | 3.169.404 $ | 0,85 % | -0,34 % |
| TJX | 59.676 | 7.895.739 $ | 2,11 % | -0,33 % |
| GS | 9.011 | 8.113.289 $ | 2,17 % | -0,29 % |
| CAT | 3.654 | 2.962.627 $ | 0,79 % | -0,23 % |
| GOOGL | 54.208 | 18.502.399 $ | 4,95 % | -0,23 % |
| CARR | 37.275 | 2.044.909 $ | 0,55 % | -0,19 % |
| ETR | 42.790 | 4.247.331 $ | 1,14 % | -0,19 % |
| WMT | 49.977 | 5.193.652 $ | 1,39 % | -0,17 % |
| GNRC | 7.093 | 1.467.896 $ | 0,39 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Delta Financial Advisors bietet Anlageüberwachungsdienstleistungen sowohl nach diskretionärer als auch nach nicht-diskretionärer Basis an. Das Unternehmen analysiert Anlageportfolios und gibt kontinuierliche Beratung basierend auf den individuellen Bedürfnissen jedes Kunden. Die Beratung konzentriert sich primär auf Portfolios von handelbaren Wertpapieren, die an US-Börsen gelistet oder dort über-the-counter gehandelt werden, und umfasst unter anderem Aktien, Anleihen, kommunale Wertpapiere, Zertifikate, Handelsbriefe, andere Unternehmensschuldverschreibungen, US-Staatsanleihen, Optionskontrakte, Investmentfonds (ETFs), Warrants und Beteiligungen an Immobilien oder Öl- und Gasinteressen. Zusätzlich wird auf Anfrage umfassende Finanzplanung angeboten, bei der die aktuelle Situation in den Bereichen Steuer, Nachlass, Investitionen, Altersvorsorge und Versicherung analysiert wird.
Gebühren
Die Gebühren können auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Vermögenswerte oder durch Stundenvergütung berechnet werden. Der typische Jahresgebührensatz basiert auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte zum Schluss des letzten Handelstages des Vorquartals und ist gestaffelt: 1,25% auf Beträge bis zu $1.000.000 mit einem Mindestbetrag von $1.250,00 pro Jahr; 0,80% auf den Betrag zwischen $1.000.000,00 und $3.000.000,00; und 0,50% auf Beträge über $3.000.000,00. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet und sind innerhalb von 30 Tagen nach Rechnungsdatum fällig. Bei ausstehenden Beträgen wird ab dem ersten Tag nach Ablauf der 30 Tage eine monatliche Servicegebühr von 1,50% berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen gibt an, dass die Art und Weise, wie es Geld verdient, einige Konflikte mit den Interessen der Kunden darstellen kann, weshalb es unter einer Sonderregel arbeitet, die vorschreibt, in das beste Interesse des Kunden zu handeln. Ein potenzieller Interessenkonflikt wird erwähnt, da das Unternehmen finanziell profitiert von der Übertragung von Vermögenswerten aus einem Alterskonten auf ein Konto, das es verwaltet, da dies die verwalteten Vermögenswerte und damit die Beratungsgebühren erhöht. Mitarbeiter dürfen Wertpapiere für eigene oder verwandte Konten kaufen oder verkaufen, solange diese Transaktionen voraussichtlich den Markt nicht wesentlich beeinflussen. Das Unternehmen hält ein internes Verzeichnis und überwacht alle Mitarbeitergeschäfte vierteljährlich.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026