Stammdaten
| Name | NADLER FINANCIAL GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 122617 |
| SEC-Nummer | 801-61462 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DEERFIELD, IL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.NADLERFINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPCX | 58.759 | 8.864.383 $ | 1,68 % | +1,60 % |
| MSFT | 27.241 | 13.971.688 $ | 2,64 % | +0,58 % |
| AAPL | 95.005 | 31.638.451 $ | 5,99 % | +0,31 % |
| NVDA | 60.894 | 13.906.904 $ | 2,63 % | +0,24 % |
| META | 4.688 | 3.399.995 $ | 0,64 % | +0,15 % |
| MCD | 6.773 | 1.564.257 $ | 0,30 % | +0,11 % |
| ORCL | 21.101 | 2.897.161 $ | 0,55 % | +0,09 % |
| KO | 11.356 | 977.482 $ | 0,19 % | +0,09 % |
| MPC | 725 | 286.680 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| SPDR SERIES TRUST | 57.177 | 3.732.519 $ | 0,71 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 506.672 | 93.036.968 $ | 17,61 % | -0,53 % |
| VANGUARD GROUP INC | 538.217 | 69.092.626 $ | 13,08 % | -0,52 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.765.042 | 154.645.111 $ | 29,28 % | -0,31 % |
| SPY | 23.762 | 18.121.629 $ | 3,43 % | -0,22 % |
| TSLA | 9.179 | 3.256.801 $ | 0,62 % | -0,21 % |
| GOOGL | 33.840 | 11.552.257 $ | 2,19 % | -0,17 % |
| BRK-B | 15.211 | 10.560.346 $ | 2,00 % | -0,13 % |
| COF | 35.659 | 6.884.683 $ | 1,30 % | -0,12 % |
| CAT | 1.675 | 1.358.073 $ | 0,26 % | -0,10 % |
| IAU | 65.139 | 5.087.356 $ | 0,96 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Registrantin bietet ihren Kunden (Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, gemeinnützige Organisationen, Geschäftseinheiten, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne etc.) diskretionäre Vermögensverwaltungsdienstleistungen sowie, nach spezifischer Anforderung des Kunden, Finanzplanungs- und verwandte Beratungsdienstleistungen an. Die Dienstleistungen umfassen die Bestimmung der Anlageziele des Kunden, die Allokation und/oder Empfehlung der Allokation von Anlagevermögen entsprechend diesen Zielen, wobei hauptsächlich in diversifizierte Anlagevehikel wie Investmentfonds und börsengehandelte Fonds empfohlen wird. Für Kunden mit weniger als $750.000 in verwaltetem Vermögen kann das „Focused Investment Objective Program“ mit sechs Allokationsmodellen genutzt werden. Zudem kann die Registrantin nicht-diskretionäre Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne erbringen, bei denen sie als 3(21) und/oder 3(38) Berater fungiert.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert generell auf einem Prozentsatz (%) des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte, typischerweise zwischen 0,50% und 1,00%. Für diskretionäre Vermögensverwaltung gibt es verschiedene Stufen: Für die ersten $1.000.000 beträgt die Gebühr 1,0%; für Beträge zwischen $1-2 Millionen 0,85%; für Beträge zwischen $2-5 Millionen 0,70%; und für Beträge über $5.000.000 0,50%. Bei weniger als $750.000 verwaltetem Vermögen kann eine jährliche Mindestgebühr von $7.500 anfallen. Für das Focused Investment Objective Program beträgt die Gebühr für die ersten $1.000.000 0,85%, für Beträge zwischen $1-1,5 Millionen 0,75%, und für Beträge über $1.500.000 ist die Gebühr verhandelbar. Für nicht-diskretionäre Altersvorsorgeplanberatungsdienstleistungen ist die jährliche Gebühr verhandelbar, darf aber generell 0,75% nicht übersteigen. Die Gebühren werden vierteljährlich in Rückwirkend basierend auf dem Marktwert zum letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn die Empfehlung durch die Registrantin oder deren verbundene Personen, dass ein Kunde Wertpapiere oder Versicherungsprodukte auf Kommissionbasis erwirbt, vorliegt, da der Erhalt von Kommissionen einen Anreiz darstellen kann, Produkte zu empfehlen, die auf den erhaltenen Kommissionen basieren, anstatt auf dem tatsächlichen Bedarf des Kunden. Die Registrantin und/oder deren Vertreter können Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch an Kunden empfohlen werden, was zu einer Situation führen kann, in der sie materiell von dem Verkauf oder Kauf dieser Wertpapiere profitieren. Bei der Empfehlung von Wertpapieren oder Versicherungen auf Kommissionbasis besteht ein Interessenkonflikt. Die Registrantin oder deren Vertreter sind verpflichtet, Richtlinien zu befolgen, um den Missbrauch von nicht-öffentlichen Informationen zu verhindern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.10.2026