Stammdaten
| Name | COOPER/HAIMS ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 124122 |
| SEC-Nummer | 801-61599 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | VICTOR, NY, United States |
| Website | https://www.esl.org/wealth/cooper-haims |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 06.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 238.330 | 11.170.510 $ | 6,32 % | +0,94 % |
| iSHARES TRUST | 66.165 | 24.642.563 $ | 13,94 % | +0,78 % |
| MSFT | 6.762 | 3.468.378 $ | 1,96 % | +0,64 % |
| AAPL | 21.580 | 7.186.547 $ | 4,07 % | +0,50 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.640.235 | 54.938.367 $ | 31,08 % | +0,44 % |
| Tidal Trust II | 25.692 | 651.806 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| VANGUARD MUNICIPAL BOND FUNDS | 166.716 | 7.895.675 $ | 4,47 % | +0,33 % |
| NVDA | 12.964 | 2.960.669 $ | 1,67 % | +0,24 % |
| COP | 2.183 | 273.217 $ | 0,15 % | +0,15 % |
| CRWD | 1.015 | 268.721 $ | 0,15 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 267.652 | 12.067.435 $ | 6,83 % | -1,69 % |
| PAYX | 30.740 | 3.027.890 $ | 1,71 % | -1,65 % |
| GLW | 7.690 | 1.182.414 $ | 0,67 % | -0,50 % |
| CAT | 1.491 | 1.208.971 $ | 0,68 % | -0,29 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 613.882 | 15.825.877 $ | 8,95 % | -0,26 % |
| IREN | 7.037 | 287.673 $ | 0,16 % | -0,09 % |
| IBM | 2.297 | 505.242 $ | 0,29 % | -0,07 % |
| BGS | 110.891 | 318.257 $ | 0,18 % | -0,07 % |
| BNL | 62.923 | 1.164.073 $ | 0,66 % | -0,06 % |
| AVGO | 1.524 | 535.214 $ | 0,30 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Cooper/Haims bietet umfassende Finanzplanungs- und Vermögensverwaltungsdienstleistungen an. Die Beratung richtet sich an Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe oder gemeinnützige Organisationen sowie an Unternehmen oder Geschäftseinheiten, die nicht anderweitig aufgeführt sind. Die Investmentstrategie basiert auf sechs Elementen: Verständnis der Anlageziele, Risikotoleranz und Präferenzen des Kunden; Vermögensallokation basierend auf Forschung zu jeder Anlageklasse; Asset-Klassen-Implementierung, die Mischungen aus festverzinslichen und Aktienanlagen, einschließlich Fonds und ETFs, sowie separate Konten bei Drittanbietern umfassen kann; ein Risikomanagement-Overlay; Steueraspekte bei der Anlageauswahl und laufenden Portfolioverwaltung; und ein kontinuierlicher Kommunikationsprozess. Das Unternehmen bietet optional auch Steuerberatungsdienste an.
Gebühren
Die allgemeinen Gebühren für Comprehensive Financial Planning und Asset Management werden entweder als jährliche Pauschalgebühr oder als Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM) berechnet. Die jährliche Pauschalgebühr für Finanzplanung variiert je nach Umfang und Komplexität der individuellen Situation und wird in vier vierteljährliche Raten in Nachzahlungen fällig. Die AUM-Gebühren werden vierteljährlich in Nachzahlungen auf Basis des durchschnittlichen Tagesbestandes des Vorquartals berechnet. Der standardmäßige jährliche Gebührensatz für Asset Management beträgt: 1.10% auf die ersten $0-$1.000.000, 0.75% auf die nächsten $1.000.001 - $2.500.000, 0.60% auf die nächsten $2.500.001 - $5.000.000, 0.50% auf die nächsten $5.000.001 - $10.000.000 und 0.35% auf $10.000.001 und mehr. Die Gebühren können verhandelbar sein und werden im Allgemeinen anteilig und vierteljährlich in Nachzahlungen gezahlt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da ein verbundener Berater in seiner separaten Kapazität als lizenzierter Versicherungsagent mit dem verbundenen Unternehmen ESL Investment Services, LLC, verbunden ist. Dieser Berater kann Kunden empfehlen, Versicherungsprodukte zu erwerben, wofür er Provisionen und andere Vorteile erhält. Die Kunden sind jedoch nicht verpflichtet, Versicherungsprodukte von diesem Berater zu erwerben. Das Unternehmen weist darauf hin, dass die Transaktionsgebühren des Verwahrers für den Kauf oder Verkauf von Anlagen zusätzlich zu den Beratungsgebühren anfallen können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026