Stammdaten
| Name | ALLEN INVESTMENT MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 124454 |
| SEC-Nummer | 801-61985 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | – |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| META | 655.212 | 475.146.638 $ | 6,34 % | +1,57 % |
| MSFT | 938.335 | 481.272.127 $ | 6,42 % | +1,44 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 5.021.270 | 274.375.600 $ | 3,66 % | +0,81 % |
| iSHARES TRUST | 1.340.318 | 198.300.400 $ | 2,64 % | +0,68 % |
| PLTR | 258.556 | 48.373.242 $ | 0,65 % | +0,48 % |
| CRWD | 521.295 | 138.012.851 $ | 1,84 % | +0,45 % |
| PANW | 226.514 | 90.012.133 $ | 1,20 % | +0,43 % |
| NET | 333.810 | 115.925.537 $ | 1,55 % | +0,42 % |
| GLD | 580.922 | 221.238.338 $ | 2,95 % | +0,22 % |
| SHOP | 529.642 | 78.551.205 $ | 1,05 % | +0,22 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GEV | 276.725 | 263.024.345 $ | 3,51 % | -1,18 % |
| UNH | 828.566 | 304.150.007 $ | 4,06 % | -1,02 % |
| MCO | 437.565 | 198.711.280 $ | 2,65 % | -0,79 % |
| BA | 847.130 | 157.608.537 $ | 2,10 % | -0,73 % |
| GOOGL | 1.338.156 | 456.240.664 $ | 6,08 % | -0,69 % |
| TSM | 626.949 | 286.007.864 $ | 3,81 % | -0,46 % |
| AVGO | 576.922 | 202.609.237 $ | 2,70 % | -0,37 % |
| APO | 992.381 | 115.175.739 $ | 1,54 % | -0,31 % |
| CPNG | 18.165 | 251.949 $ | 0,00 % | -0,30 % |
| ASML | 66.785 | 120.992.381 $ | 1,61 % | -0,20 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
AIM bietet maßgeschneiderte Vermögensverwaltungsdienstleistungen an, die auf Grundlage individuell erstellter Beratungsverträge erfolgen und sowohl diskretionär als auch nicht-diskretionär sind. Diese Dienstleistungen umfassen unter anderem ausgelagerte Family-Office-Dienstleistungen, maßgeschneiderte Portfoliomanagement, konzentrierte Aktiendienstleistungen, Multi-Asset-Klassen-Portfoliomanagement, Long-Only-Aktienmanagement, die Auswahl und Due Diligence von Investmentmanagern, opportunistische Investitionen, Portfoliokonstruktion, Überwachung und Rebalancing, Cashflow-Modellierung sowie Fond- und Liquiditätsmanagement. Darüber hinaus ist AIM der Anlageberater für den ACIA Fund, der sich im Abwicklungsverfahren befindet, und fungiert als Sub-Berater für den Carnegie Hill Fund. AIM bietet Anlageberatung an Hochvermögende, Family Offices, Treuhandfonds, Stiftungen und ähnlich situierte natürliche oder juristische Personen an.
Gebühren
Die Gebühren für maßgeschneiderte Vermögensverwaltungsdienstleistungen unterliegen Verhandlung und sind an die erbrachten Dienstleistungen angepasst. Diese können auf einer Vermögensbasis liegen, typischerweise zwischen 50-100 Bps oder weniger, oder auf einem festen Satz für bestimmte Dienstleistungen, sowie auf einer erfolgsabhängigen Basis. Vermögensbasierte Gebühren werden als Prozentsatz des AUM berechnet und variieren je nach Kunde. Die Gebühren sind in jedem Beratungsvertrag klar festgelegt. Für Konten, die mit Allen & Company verbunden sind, können keine Gebühren erhoben oder niedrigere Gebühren als die oben genannten anfallen. Für den Carnegie Hill Fund beträgt die Verwaltungsgebühr 61 Bps auf die ersten 150 Millionen US-Dollar und 56 Bps auf Beträge über 150 Millionen US-Dollar, wobei 11 Bps und 6 Bps bzw. an den Investmentmanager des Fonds gehen. Der ACIA Fund hat seit dem 1. Juli 2022 keine Verwaltungsgebühr mehr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Berater, der erfolgsabhängige Gebühren erhebt, kann ein Interesse daran haben, die besten Anlageideen oder Trades zugunsten des Kontos zu lenken, das eine erfolgsabhängige Vergütungsstruktur aufweist, gegenüber einem Konto, für das er eine Gebühr erhebt, die nicht von der Performance abhängt. Das Unternehmen muss in Bezug auf solche Interessenkonflikte faire Behandlung der Kunden gewährleisten und Entscheidungen gemäß seiner Treuepflicht treffen. AIM weist darauf hin, dass Kunden für die Gebühren von AIM und der Drittanbieter unabhängig von der Portfolioperformance verantwortlich sind. Zudem kann AIM die Diskrektion haben, Mindestanlagebeträge für bestimmte Konten zu erlassen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026