Stammdaten
| Name | REGAL INVESTMENT ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 125004 |
| SEC-Nummer | 801-71923 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | KENTWOOD, MI, United States |
| Website | https://regal-lionshare.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 63.002 | 32.313.824 $ | 2,44 % | +0,66 % |
| AAPL | 126.457 | 42.112.635 $ | 3,18 % | +0,35 % |
| NVDA | 138.301 | 31.585.191 $ | 2,38 % | +0,26 % |
| SPCX | 21.500 | 3.243.506 $ | 0,24 % | +0,22 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 86.880 | 3.722.687 $ | 0,28 % | +0,22 % |
| CVX | 63.033 | 12.871.996 $ | 0,97 % | +0,17 % |
| T | 385.437 | 9.404.671 $ | 0,71 % | +0,15 % |
| CPRT | 70.129 | 1.913.132 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| FMR LLC | 191.934 | 9.673.887 $ | 0,73 % | +0,14 % |
| PFE | 392.166 | 11.184.567 $ | 0,84 % | +0,14 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.804.389 | 310.848.230 $ | 23,44 % | -1,00 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 974.781 | 46.972.136 $ | 3,54 % | -0,48 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 346.494 | 22.372.343 $ | 1,69 % | -0,23 % |
| Ancora Advisors LLC | 345.549 | 21.440.900 $ | 1,62 % | -0,17 % |
| IBM | 33.418 | 7.349.525 $ | 0,55 % | -0,16 % |
| MAI Capital Management | 94.617 | 6.391.043 $ | 0,48 % | -0,15 % |
| QQQ | 55.873 | 41.332.914 $ | 3,12 % | -0,14 % |
| SPDR SERIES TRUST | 281.235 | 15.445.148 $ | 1,16 % | -0,14 % |
| WT | 71.545 | 5.294.536 $ | 0,40 % | -0,13 % |
| LRCX | 12.445 | 4.088.260 $ | 0,31 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Regal Investment Advisors, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen an und ist seit Juli 2003 tätig. Die Dienstleistungen umfassen Asset Management, Empfehlungen an Drittanbieter von Geldmanagern, Finanzplanung und Beratungsdienstleistungen. Konkret werden folgende Dienstleistungen angeboten: Advisor Managed Accounts, Selection of Other Advisors, LionShare Services, Pension Consulting Services, Advisory Services to Retirement Plans, Asset Allocation Services, Financial Planning and Life Planning Services und Wrap Fee Program. Im Rahmen von Advisor Managed Accounts ist der IAR für die Verwaltung des Kontos verantwortlich und unterstützt bei der Entwicklung einer personalisierten Vermögensallokation und eines maßgeschneiderten Portfolios. Die Beratung kann sowohl diskretionär als auch nicht-diskretionär erfolgen.
Gebühren
Die Gebühren für Anlageberatungsdienstleistungen basieren auf dem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und variieren je nach IAR. Regal hat einen maximal zulässigen Gebührensatz festgelegt: 2,50% für Assets zwischen $0 und $500.000; 2,25% für Assets zwischen $500.001 und $1.000.000; und 2,00% für Assets über $1.000.001. Die genaue Gebühr wird individuell verhandelt und ist in der Anlageberatungsvereinbarung ausgewiesen. Die jährliche Gebühr wird vierteljährlich im Voraus abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Regal Investment Advisors hat mehrere finanzielle Zugehörigkeiten, die zu Interessenkonflikten führen können. Ein Konflikt besteht beispielsweise darin, dass Regal potenziell Vergütung aus Empfehlungen erhalten kann. Ein weiterer Konflikt entsteht, da die Firma Anreize hat, Margin zu nutzen, um die zu fakturierenden Vermögenswerte zu erhöhen. Regal hat ein Wertpapier-basiertes Kreditprogramm mit National Financial Services, US Bank und Goldman Sachs Private Bank Select, das zwar kein direktes Einkommen für Regal bedeutet, aber indirekt einen potenziellen Vorteil darstellt, da es Kunden ermöglicht, Kapital ohne Verkauf ihrer Anlagen zu beschaffen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.11.2026