JOHNSON FINANCIAL GROUP LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

JFG bietet Investment Management-Dienstleistungen an, deren Gebühren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte basieren und vierteljährlich im Voraus abgerechnet werden. Die Dienstleistungen umfassen auch die Bereitstellung von Produkten und Diensten von Schwab Institutional und Fidelity Wealth Central, die über die Ausführung hinausgehen. Für die Verwaltung von Treuhand- und Unternehmenskonten sowie philanthropische Dienstleistungen können zusätzliche Gebühren anfallen, wobei diese unter bestimmten Mindestvermögensschwellen nicht zusätzlich berechnet werden. Human Capital-Dienste sind ohne zusätzliche Gebühr verfügbar, während OCIO-Dienstleistungen nach einem separaten Vertrag abgerechnet werden.

Gebühren

Die Investmentberatungsgebühren basieren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und werden vierteljährlich im Voraus abgerechnet. Die jährliche Stufengebühr beträgt 0,75% auf die ersten $30.000.000 und 0,40% auf Beträge über $30.000.000. Ein Mindestjahresgebühr von $100.000 gilt, wobei unter bestimmten Umständen Beziehungen unter diesem Minimum akzeptiert werden können. Die Gebühren für die Verwaltung von Treuhand- und Unternehmenskonten sowie für philanthropische Dienstleistungen sind abhängig von den jeweiligen Dienstleistungen und werden separat vereinbart. Für OCIO-Dienstleistungen gelten die Konditionen des Investment Advisory Agreement mit dem institutionellen Kunden.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, da die Kunden Class B Anteile an JFG besitzen, was ein Interesse darstellt, da JFG von externen Investitionen profitiert. Ein weiterer Konflikt entsteht, da JFG und verwandte Personen empfehlen können, dass Kunden Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die JFG oder verwandte Personen ebenfalls handeln können, was zu einer Situation führen kann, in der die eigenen Interessen vor denen der Kunden gestellt werden. JFG ist der Mehrheitsinhaber von WECtec, LLC, was einen Interessenkonflikt darstellt, da ein Advisory-Kunde von JFG eine Minderheitsbeteiligung an WECtec, LLC hält. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da JFG bei der Empfehlung von privaten Anlagen, deren Quelle ein Kunde sein kann, einen Anreiz hat, solche Anlagen zu empfehlen, die finanziell dem Kunden nützen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026