Stammdaten
| Name | ATIVO CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 125303 |
| SEC-Nummer | 801-65975 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/ativo-capital-management-llc/about/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SKHY | 11.850 | 2.182.215 $ | 1,75 % | +1,75 % |
| GSK | 31.556 | 1.520.076 $ | 1,22 % | +1,22 % |
| GFI | 40.840 | 1.475.125 $ | 1,18 % | +1,18 % |
| AU | 11.026 | 1.035.928 $ | 0,83 % | +0,83 % |
| OLD MISSION CAPITAL LLC | 166.593 | 1.314.419 $ | 1,05 % | +0,39 % |
| ATEYY | 14.711 | 3.249.168 $ | 2,60 % | +0,35 % |
| AEM | 12.599 | 2.308.980 $ | 1,85 % | +0,30 % |
| HANTZ FINANCIAL SERVICES, INC. | 111.859 | 2.886.229 $ | 2,31 % | +0,28 % |
| EQUITABLE TRUST CO | 35.080 | 1.680.696 $ | 1,34 % | +0,26 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 95.850 | 1.662.032 $ | 1,33 % | +0,25 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| THURSTON, SPRINGER, MILLER, HERD & TITAK, INC. | 347.428 | 10.450.021 $ | 8,36 % | -1,02 % |
| TSM | 25.265 | 11.525.566 $ | 9,22 % | -0,81 % |
| CIG | 593.446 | 1.246.237 $ | 1,00 % | -0,35 % |
| IX | 43.180 | 1.628.323 $ | 1,30 % | -0,24 % |
| LANARK FINANCIAL, INC. | 98.420 | 1.665.258 $ | 1,33 % | -0,23 % |
| NTES | 36.311 | 4.399.499 $ | 3,52 % | -0,22 % |
| TEACHERS RETIREMENT SYSTEM OF THE STATE OF KENTUCKY | 25.665 | 463.510 $ | 0,37 % | -0,22 % |
| ABBNY | 18.838 | 1.784.158 $ | 1,43 % | -0,20 % |
| BAP | 18.447 | 7.007.429 $ | 5,61 % | -0,18 % |
| BTI | 32.339 | 1.759.242 $ | 1,41 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Ativo bietet Portfolio Management für separat verwaltete Konten (SMAs) an, wobei verschiedene Long-only-Aktienstrategien für Privat- und institutionelle Kunden zur Verfügung stehen. Für Unified Managed Accounts (UMAs) werden nicht-discretionäre Modellportfolio-Empfehlungen bereitgestellt, die von den Programmsponsoren umgesetzt werden. Darüber hinaus fungiert Ativo als Investmentmanager für einen privaten Fonds (Ativo International Equity Fund, LP) und bietet über Ativo Private Wealth ein diskretionäres Investmentmanagement für Einzelinvestoren an. Zudem berät Ativo ein kollektives Anlagevermögen (CIT) für ein ausschließlich für berechtigte Altersvorsorgepläne vorgesehenes Pool-Investmentvehikel.
Gebühren
Die Gebühren für Portfolio Management Services von Ativo basieren typischerweise auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte. Bei Einigung mit einem Kunden oder in anderen Umständen kann Ativo auch leistungsabhängige Gebühren ausschließlich oder zusätzlich zu anderen Gebühren berechnen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, da Ativo durch Ativo Private Wealth direkt an Einzelinvestoren Dienstleistungen anbietet, die möglicherweise auch Kunden von UMA Programmsponsoren sind, denen Ativo Modellportfolio-Empfehlungen gibt. Dies schafft einen finanziellen Anreiz, Private Wealth Kunden zu gewinnen, die sonst über einen UMA Programmsponsor investieren könnten. Ativo begegnet diesem Konflikt durch die Beibehaltung separater Prozesse für Private Wealth Konten und Modellportfolio-Dienstleistungen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026