Stammdaten
| Name | KLINGMAN AND ASSOCIATES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 125618 |
| SEC-Nummer | 801-67783 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.KLINGMANRIA.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 266.288 | 88.679.387 $ | 5,01 % | +0,56 % |
| MSFT | 39.092 | 20.050.531 $ | 1,13 % | +0,31 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 279.079 | 7.953.879 $ | 0,45 % | +0,23 % |
| FMR LLC | 2.844.047 | 139.999.227 $ | 7,92 % | +0,23 % |
| NVDA | 72.024 | 16.448.892 $ | 0,93 % | +0,12 % |
| BNY | 1.335.882 | 32.154.673 $ | 1,82 % | +0,09 % |
| META | 7.293 | 5.288.961 $ | 0,30 % | +0,07 % |
| XOM | 39.345 | 6.403.399 $ | 0,36 % | +0,05 % |
| CRWD | 3.157 | 835.816 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| BELFA | 3.309 | 807.794 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.944.597 | 217.351.749 $ | 12,29 % | -0,88 % |
| CFG | 228.285 | 14.555.452 $ | 0,82 % | -0,85 % |
| iSHARES TRUST | 8.222.204 | 710.659.494 $ | 40,19 % | -0,61 % |
| MDY | 41.195 | 27.053.030 $ | 1,53 % | -0,17 % |
| AMAT | 10.760 | 5.502.449 $ | 0,31 % | -0,13 % |
| JPM | 19.986 | 6.611.982 $ | 0,37 % | -0,13 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 7.808 | 393.289 $ | 0,02 % | -0,12 % |
| DDOG | 61.389 | 16.811.378 $ | 0,95 % | -0,07 % |
| GOOGL | 60.327 | 20.650.295 $ | 1,17 % | -0,06 % |
| CIBC Private Wealth Group LLC | 610.759 | 33.243.587 $ | 1,88 % | -0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Klingman and Associates, LLC bietet Wealth Management Services primär für vermögende Privatpersonen und deren Familien, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen sowie Pensions- oder Profit-Sharing-Pläne an. Die Dienstleistungen können eine Kombination aus Finanzplanung, Anlageplanung und -verwaltung, Steuerplanung, Nachlassplanung, Bildungsplanung, philanthropischer Planung und/oder Risikomanagement umfassen. Darüber hinaus werden projektbasierte Beratung in Form detaillierter schriftlicher Finanzpläne sowie Beratung zu nicht-papiergebundenen Angelegenheiten wie Altersvorsorgeplanung, Nachlassplanung, Bildungsplanung und Versicherungen angeboten. Das Unternehmen bietet auch Anlage- und Beratungsdienstleistungen für Pensionsplan-Sponsoren an.
Gebühren
Für Wealth Management Services basiert die Gebühr auf einem Prozentsatz der Kontenwerte mit folgenden Staffeln: Bis zu $2.000.000 mit 1,00%; die nächsten $3.000.000 mit 0,80%; die nächsten $5.000.000 mit 0,60%; die nächsten $15.000.000 mit 0,40%; und über $25.000.000 mit 0,25%. Bei Retainer Services wird eine feste Gebühr zwischen $5.000 und $300.000 erhoben. Für einen eigenständigen Finanzplan bewegen sich die Gebühren generell zwischen $2.500 und $50.000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn das Unternehmen Gebühren für Vermögenswerte erhält, die aus einem bestehenden Pensionsplan in ein von ihm verwaltetes Konto überführt werden. Ein weiterer Konflikt besteht, da das Unternehmen bei der Empfehlung von Dienstleistungen eines verbundenen Unternehmens einen direkten oder indirekten finanziellen Anreiz haben kann. Zudem besteht ein Konflikt, da das Unternehmen bei der Anlage in einem anderen Anlageberater, der als Promoter agiert, möglicherweise zu Gunsten des Unternehmens agiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.10.2026