INVESTMENT RESEARCH & ADVISORY GROUP, INC.

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

IRA Group bietet Institutional Advisory Services für institutionelle Investoren an, einschließlich unabhängiger, objektiver Beratung und fiduciärer Unterstützung für Pensionspläne von Unternehmen. Die Firma spezialisiert sich auf fiduciäre Dienstleistungen und Praktiken für Pensionspläne von Unternehmen und deren Führungskräfte. Die Dienstleistungen umfassen die Unterstützung bei der Erstellung von Anlagepolitiken, die Bewertung von Anlageoptionen, die laufende Überwachung dieser Anlagen, die Empfehlung von Änderungen an Pensionsausschüssen und die Teilnahme an der Umsetzung dieser Änderungen. Die Institutional Advisory Services werden den Treuhändern und Sponsors von Pensionsplänen von Unternehmen und anderen institutionellen Pensionsplänen erbracht.

Gebühren

Die Institutional Advisory Services werden primär auf Basis einer Festgebühr angeboten, wobei einige Beziehungen auf Basis eines Prozentsatzes des Gesamtvermögens, nur durch eine Retainer Agreement, bewertet werden. Die Mindestjahresgebühr für eine Retainer Agreement beträgt $15.000. Die Gebühren sind verhandelbar. Die Gebühren für Institutional Advisory Services werden vierteljährlich in Nachzahlungsbasis auf Grundlage des Kontowertes am Ende des Quartals abgerechnet, es sei denn, der Treuhänder des Pensionsplans berechnet den Kontowert anders, wie beispielsweise den durchschnittlichen Kontowert über das Quartal. Bei einer Kündigung durch eine der Parteien vor Ablauf eines Jahres von Dienstleistungen behält sich IRA Group das Recht vor, die Gebühr für das gesamte Jahr in Rechnung zu stellen.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

IRA Group und seine Mitarbeiter dürfen Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch von Kunden empfohlen oder gehalten werden. Dies könnte ein Interessenkonflikt darstellen, wenn die Person ihre Geschäfte vor denen der Kunden tätigt. Mitarbeiter dürfen ihre eigenen Wertpapiere nicht vor den Geschäften der Kunden handeln. Die Mitarbeiter halten sich an die Bestimmungen des IRA Group Compliance Manual und des Code of Ethics. Die Chief Compliance Officer von IRA Group, Lauren Monce, überprüft die Mitarbeitergeschäfte vierteljährlich.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026