Stammdaten
| Name | THOMPSON INVESTMENT MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 129609 |
| SEC-Nummer | 801-62562 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MADISON, WI, United States |
| Website | http://thompsonim.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 76.271 | 39.119.270 $ | 4,63 % | +1,22 % |
| ADSK | 30.173 | 6.306.157 $ | 0,75 % | +0,75 % |
| WDAY | 57.213 | 10.896.788 $ | 1,29 % | +0,45 % |
| XOM | 150.041 | 24.419.105 $ | 2,89 % | +0,45 % |
| META | 20.782 | 15.070.450 $ | 1,78 % | +0,42 % |
| QCOM | 91.403 | 16.821.821 $ | 1,99 % | +0,26 % |
| IQV | 28.793 | 7.740.998 $ | 0,92 % | +0,25 % |
| PFE | 468.712 | 13.367.665 $ | 1,58 % | +0,24 % |
| PYPL | 242.037 | 12.714.213 $ | 1,50 % | +0,24 % |
| OI | 2.110.536 | 11.924.528 $ | 1,41 % | +0,22 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BMY | 8.240 | 514.176 $ | 0,06 % | -0,66 % |
| COHR | 26.554 | 7.642.628 $ | 0,90 % | -0,36 % |
| CVS | 122.700 | 10.514.185 $ | 1,24 % | -0,30 % |
| C | 126.296 | 16.352.758 $ | 1,93 % | -0,28 % |
| GOOGL | 133.518 | 45.934.995 $ | 5,43 % | -0,28 % |
| PFGC | 103.584 | 9.479.018 $ | 1,12 % | -0,26 % |
| UNH | 32.434 | 11.905.850 $ | 1,41 % | -0,25 % |
| RRX | 25.672 | 3.982.010 $ | 0,47 % | -0,21 % |
| NXPI | 45.176 | 10.730.654 $ | 1,27 % | -0,20 % |
| CSCO | 124.424 | 13.391.772 $ | 1,58 % | -0,20 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
TIM bietet diskretionäre Investment Management Services an verschiedene Kundentypen, darunter Privatkunden, Pensionskassen, Unternehmens- und Stiftungskunden sowie registrierte Investmentgesellschaften. Vor Beginn der Dienstleistungen überprüft ein Vertreter von TIM die Finanzanlagen, Investitionsbedürfnisse, Risikotoleranz und Anlageziele jedes Kunden. TIM verwaltet die Konten diskretionär, was bedeutet, dass Portfolio Manager die Befugnis haben, Wertpapiere nach eigenem Ermessen zu kaufen und zu verkaufen. Darüber hinaus bietet TIM Investment Management für die Thompson LargeCap, Thompson MidCap und Thompson Bond Funds an und kann diskretionäres Management und Beratungsdienstleistungen für ERISA-Konten erbringen. Für ERISA-Konten kann TIM auch Beratung zu einem Fonds-Menü sowie Teilnehmer-Bildungsdienste anbieten.
Gebühren
Die Gebühren für Investment Management Services sind verhandelbar und basieren auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte, dem Kontotyp und den erwarteten Wertpapieren. Für individuell verwaltete Konten beträgt der Standardensatz 1,00% auf die ersten $2.000.000, 0,80% auf die nächsten $3.000.000 und 0,70% auf den Rest. Für institutionelle Konten beträgt der Standardensatz 0,80% auf die ersten $10.000.000, 0,70% auf die nächsten $30.000.000 und 0,60% auf den Rest. Die Gebühren für die Verwaltung von Thompson IM Funds, Inc. werden basierend auf den durchschnittlichen täglichen Nettovermögenswerten berechnet und sind monatlich im Rückstand fällig. Für Consulting- und Teilnehmer-Bildungsdienste für ERISA-Konten wird ein jährlicher, an den Vermögenswert gebundener Satz berechnet, der typischerweise zwischen 0,20% und 0,80% jährlich liegt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
TIM ist Anlageberater für die Funds, was bedeutet, dass es Gebühren von diesen Funds erhält und Kunden empfehlen kann, Anteile an diesen Funds zu erwerben. Portfolio Manager und Mitarbeiter von TIM können Wertpapiere kaufen und verkaufen, die sie auch Kunden empfehlen. Ein Konflikt besteht darin, dass Zugangspersonen von TIM in Funktionen als leitende Angestellte oder Vorstandsmitglieder für Kunden tätig sein können. Bei der Empfehlung, ein bestehendes Pensionskonto in ein IRA zu rollen oder ein IRA von einer anderen Firma zu TIM zu übertragen, besteht ein Interessenkonflikt, da TIM bei einer solchen Übertragung eine höhere Vergütung erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.10.2026