Stammdaten
| Name | SMITH, SALLEY & ASSOCIATES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SMITH SALLEY WEALTH MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 129614 |
| SEC-Nummer | 801-62538 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GREENSBORO, NC, United States |
| Website | https://linkedin.com/company/smith-salley-associates-llc/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 260.085 | 133.397.862 $ | 5,60 % | +1,59 % |
| NVDA | 793.622 | 181.247.320 $ | 7,61 % | +0,74 % |
| AAPL | 426.444 | 142.014.395 $ | 5,96 % | +0,70 % |
| XOM | 89.793 | 14.613.871 $ | 0,61 % | +0,61 % |
| TSM | 30.874 | 14.084.281 $ | 0,59 % | +0,54 % |
| META | 82.900 | 60.116.973 $ | 2,52 % | +0,52 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.290.923 | 29.568.479 $ | 1,24 % | +0,46 % |
| TMO | 57.701 | 38.951.084 $ | 1,63 % | +0,33 % |
| ANET | 210.096 | 42.773.466 $ | 1,80 % | +0,27 % |
| MA | 57.335 | 31.618.293 $ | 1,33 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 373.139 | 127.438.955 $ | 5,35 % | -0,34 % |
| CW | 34.212 | 18.605.248 $ | 0,78 % | -0,33 % |
| TJX | 284.860 | 37.689.815 $ | 1,58 % | -0,28 % |
| LOW | 134.612 | 24.807.550 $ | 1,04 % | -0,26 % |
| ASML | 27.492 | 49.805.799 $ | 2,09 % | -0,25 % |
| MKL | 7.503 | 12.848.679 $ | 0,54 % | -0,25 % |
| MU | 50.488 | 53.775.659 $ | 2,26 % | -0,25 % |
| CAT | 17.764 | 14.403.247 $ | 0,60 % | -0,24 % |
| CASY | 27.611 | 16.800.218 $ | 0,71 % | -0,23 % |
| NEE | 372.366 | 28.203.009 $ | 1,18 % | -0,23 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen verwaltet Portfolios auf diskretionärer Basis, was bedeutet, dass nach der Entwicklung eines Anlageportfolios die Umsetzung ohne spezifische Zustimmung für jede Transaktion erfolgt. Für diskretionäre Konten wird eine Limited Power of Attorney („LPOA“) ausgeführt, die unter anderem den Handel, die Anforderung von Schecks und den Abzug von Beratungsgebühren aus dem Konto autorisiert. Darüber hinaus wird die Autorität erteilt, Stimmrechte für Mandanten zu übernehmen, wobei bei der Stimmabgabe eine Treuepflicht im besten Interesse der Mandanten angenommen wird. Bei Benefit Plans nach ERISA wird die Verantwortung als Treuhänder anerkannt, vorsichtig und ausschließlich im besten Interesse der Planteilnehmer und Begünstigten zu handeln.
Gebühren
Die Gebühren für die Wealth Management Services sind verhandelbar und basieren unter anderem auf der erwarteten zukünftigen Ertragskraft, den erwarteten zusätzlichen Vermögenswerten, dem verwalteten Vermögenswert, den Arten von Konten, der Kontenzusammensetzung, den Asset-Typen, der Kontenbindung und den zu erbringenden Dienstleistungen. Die Beratungsgebühr kann maximal 1,00 % pro Jahr betragen, und es kann ein gestaffelter Gebührensatz gelten. Es gibt keinen Mindestjahresgebühr für ein Konto. Die Gebühren werden vierteljährlich in Rückwirkend auf Basis des durchschnittlichen Tagesguthabens des vorangegangenen Kalenderquartals abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da das Unternehmen bei der Empfehlung von Dienstleistungen von Drittanbietern, insbesondere bei der Empfehlung von Agenturen für Versicherungen, eine Beteiligung an Vorab- und/oder laufenden Provisionen erhält, wenn ein Mandant eine Versicherung über diese Agenturen erwirbt. Ein weiterer potenzieller Konflikt entsteht, da das Unternehmen bei der Zusammenarbeit mit National Advisors Trust Company, FSB („NATC“) als Trust Representative Office („TRO“) eine Mitgliedsgebühr zahlt, was zu einer möglichen Neigung führt, NATC gegenüber einem anderen Treuhänder zu empfehlen. Zudem besteht ein Konflikt, da eine Entscheidung zur Allokation von Vermögenswerten in eine Anlageklasse mit höheren Gebühren die Vergütung des Unternehmens erhöht, wenn Kunden unter solchen Alt-Gebührenregelungen stehen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026