Stammdaten
| Name | THE RETIREMENT PLANNING GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CETERA PLANNING PARTNERS |
| CRD-Nummer | 129625 |
| SEC-Nummer | 801-62655 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LEAWOOD, KS, United States |
| Website | http://facebook.com/TRPGKC |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GD | 78.817 | 26.153.961 $ | 1,11 % | +1,08 % |
| WT | 4.903.358 | 343.696.917 $ | 14,62 % | +0,41 % |
| AAPL | 1.056.547 | 56.081.243 $ | 2,39 % | +0,38 % |
| MSFT | 51.263 | 26.293.027 $ | 1,12 % | +0,25 % |
| Victory Portfolios II | 8.942.878 | 189.089.395 $ | 8,04 % | +0,15 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 118.253 | 15.504.971 $ | 0,66 % | +0,10 % |
| ETFis Series Trust I | 5.290.993 | 116.772.211 $ | 4,97 % | +0,08 % |
| META | 5.880 | 4.264.012 $ | 0,18 % | +0,08 % |
| SlateStone Wealth, LLC | 18.890 | 847.217 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| PLTR | 11.725 | 2.193.179 $ | 0,09 % | +0,03 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FBTC | 8.942.321 | 472.997.835 $ | 20,12 % | -0,42 % |
| Ancora Advisors LLC | 2.902.289 | 202.625.985 $ | 8,62 % | -0,38 % |
| VANGUARD GROUP INC | 857.119 | 53.692.414 $ | 2,28 % | -0,32 % |
| SPDR SERIES TRUST | 786.116 | 30.416.706 $ | 1,29 % | -0,17 % |
| iSHARES TRUST | 437.694 | 55.626.528 $ | 2,37 % | -0,16 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 456.312 | 69.473.531 $ | 2,96 % | -0,14 % |
| QQQ | 40.252 | 29.777.298 $ | 1,27 % | -0,09 % |
| WMT | 104.241 | 10.832.747 $ | 0,46 % | -0,08 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.059.154 | 62.479.214 $ | 2,66 % | -0,07 % |
| COST | 51.069 | 46.489.809 $ | 1,98 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CPP bietet Anlageberatungsdienstleistungen an, die darauf abzielen, Kunden bei der Erfüllung ihrer finanziellen Ziele zu unterstützen. Die Dienstleistungen umfassen das Asset Management, die Einkommens- und Finanzplanung sowie die Beratung bezüglich der Sozialversicherung. Das Unternehmen arbeitet mit Kunden in allen Lebensphasen zusammen und hilft bei der Bestimmung spezifischer Ziele und des Risikotoleranzniveaus. Darüber hinaus werden Tax Planning and Filing Services, Bookkeeping and Payroll Services sowie Legacy Wealth Strategies angeboten. Für Altersvorsorgepläne, die der ERISA unterliegen, kann CPP oder ein angeschlossener Berater als Treuhänder fungieren.
Gebühren
Die Vergütung erfolgt durch eine Beratungsgebühr, die in der Regel vierteljährlich als Prozentsatz des Marktwertes der Vermögenswerte im Beratenkonto berechnet wird, sofern nicht anders angegeben. Diese Gebühren werden in der Regel in Rückständen abgerechnet, wobei bei der Rückstandsabrechnung der durchschnittliche Tageswert über den Abrechnungszeitraum verwendet wird. Bei der Vorauszahlung wird die anfängliche Gebühr anteilig berechnet. Die Client Fee setzt sich aus der Advisor Fee zusammen, die immer angewendet wird, und optionalen Supplementary Fees, falls Drittanbieter-Investmentmodelle oder -strategisten genutzt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da ein angeschlossener Berater einen finanziellen Anreiz hat, dass Kunden ein Margin-Debit-Saldo beibehalten, da die Beratungsgebühr auf dem gesamten Marktwert des Kontos basiert und ein Margin-Debit-Saldo diesen Wert nicht mindert. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht, da die angeschlossenen Broker-Dealer einen finanziellen Vorteil daraus ziehen, Dienstleistungen zu erbringen, die mit der Führung des Kontos zusammenhängen. Zudem besteht ein Interessenkonflikt für das Unternehmen, da die Abweichungen der Einnahmen zwischen den angeschlossenen Einheiten einen finanziellen Anreiz darstellen, höhere Einnahmen bei den angeschlossenen Einheiten zu generieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026