Stammdaten
| Name | SEARLE & CO. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 13035 |
| SEC-Nummer | 801-68574 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GREENWICH, CT, United States |
| Website | HTTP://SEARLECO.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.12.2025 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 39.426 | 20.221.595 $ | 4,99 % | +1,50 % |
| AAPL | 91.022 | 30.312.245 $ | 7,48 % | +1,32 % |
| PANW | 53.914 | 21.420.571 $ | 5,29 % | +0,77 % |
| CVX | 40.315 | 8.232.726 $ | 2,03 % | +0,44 % |
| RVTY | 32.800 | 5.014.792 $ | 1,24 % | +0,35 % |
| NUE | 45.383 | 10.608.276 $ | 2,62 % | +0,28 % |
| JNJ | 39.252 | 10.391.573 $ | 2,57 % | +0,25 % |
| MRK | 51.913 | 7.543.483 $ | 1,86 % | +0,23 % |
| PSX | 8.317 | 2.123.413 $ | 0,52 % | +0,21 % |
| ADP | 14.152 | 3.652.065 $ | 0,90 % | +0,17 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 19.375 | 15.709.056 $ | 3,88 % | -1,15 % |
| IBM | 29.908 | 6.577.757 $ | 1,62 % | -0,37 % |
| GLW | 15.966 | 2.454.932 $ | 0,61 % | -0,34 % |
| AXP | 39.714 | 12.076.939 $ | 2,98 % | -0,29 % |
| ROK | 10.543 | 4.589.684 $ | 1,13 % | -0,28 % |
| MCD | 20.200 | 4.664.988 $ | 1,15 % | -0,22 % |
| AMAT | 4.254 | 2.175.653 $ | 0,54 % | -0,18 % |
| YUM | 25.440 | 3.468.490 $ | 0,86 % | -0,14 % |
| AMZN | 7.400 | 1.843.710 $ | 0,46 % | -0,14 % |
| ETN | 9.645 | 4.144.553 $ | 1,02 % | -0,13 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Searle & Co. bietet diskretionäre und unter bestimmten Umständen nicht-diskretionäre Portfoliomanagementdienste an, deren Anlageberatung auf die Bedürfnisse und Anlageziele der Kunden zugeschnitten ist. Die Dienstleistung umfasst die Entwicklung einer Strategie zur Bereitstellung kontinuierlicher und fokussierter Anlageberatung oder zur Durchführung von Anlagen im Namen des Kunden. Das Unternehmen gibt an, dass jegliche Planungsdienstleistungen rein zufällig zum Verwaltungsprozess gehören und keine zusätzlichen Planungsgebühren berechnet werden.
Gebühren
Die Gebühr für Portfoliomanagementdienste basiert auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und ist verhandelbar, wobei ein Maximum von 2,0% jährlich nicht überschritten wird. Die Gebühr ist vierteljährlich im Rückstand fällig und basiert auf dem durchschnittlichen Monatsende-Saldo des vorhergehenden relevanten Kalenderquartals. Bei einem Vertragsschluss zu einem Zeitpunkt außer dem ersten Tag eines Abrechnungszeitraums erfolgt eine anteilige Berechnung der Gebühr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei Transaktionen, wenn Searle & Co. als Principal handelt, da sowohl Mitarbeiter des Unternehmens als auch die beteiligte Börsenhandelsgesellschaft transaktionale Gebühren (Aufschläge oder Abschläge) erhalten können. Um dies zu adressieren, wird nur gehandelt, wenn das Unternehmen glaubt, dass die Transaktion im besten Interesse der Kunden liegt und die Sorgfaltspflicht der besten Ausführung erfüllt. Ein weiterer Konflikt besteht bei Agency Cross Transactions, da das Unternehmen von beiden Parteien profitieren könnte; hierbei wird jedoch zugesichert, dass Käufer und Verkäufer keine verbundenen Parteien sind und die Transaktionen zu Marktpreisen ausgeführt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.10.2026