Stammdaten
| Name | D'ORAZIO & ASSOCIATES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | D'ORAZIO WEALTH ADVISORS |
| CRD-Nummer | 131976 |
| SEC-Nummer | 801-63706 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | VIENNA, VA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/D%27ORAZIO&ASSOCIATESINC. |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPCX | 163.740 | 24.701.817 $ | 4,24 % | +4,24 % |
| VANGUARD GROUP INC | 427.704 | 30.977.624 $ | 5,31 % | +0,87 % |
| MSFT | 25.484 | 13.070.515 $ | 2,24 % | +0,53 % |
| AAPL | 50.153 | 16.701.869 $ | 2,87 % | +0,50 % |
| BAH | 658.454 | 45.709.888 $ | 7,84 % | +0,26 % |
| NVDA | 64.414 | 14.710.976 $ | 2,52 % | +0,13 % |
| ACN | 2.682 | 491.799 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| Wealth Advisory Solutions, LLC | 339.617 | 20.730.218 $ | 3,56 % | +0,08 % |
| META | 3.870 | 2.806.229 $ | 0,48 % | +0,06 % |
| GIB | 4.995 | 339.810 $ | 0,06 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PNC | 768.059 | 38.449.886 $ | 6,60 % | -1,56 % |
| BRK-B | 61.345 | 30.546.842 $ | 5,24 % | -0,88 % |
| MAI Capital Management | 397.520 | 29.126.683 $ | 5,00 % | -0,80 % |
| UNH | 49.062 | 18.009.570 $ | 3,09 % | -0,55 % |
| TTMI | 38.824 | 4.769.130 $ | 0,82 % | -0,52 % |
| QQQ | 30.551 | 22.600.586 $ | 3,88 % | -0,37 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 141.880 | 43.222.315 $ | 7,42 % | -0,24 % |
| Ancora Advisors LLC | 251.794 | 17.567.912 $ | 3,01 % | -0,22 % |
| TSLA | 7.481 | 2.654.334 $ | 0,46 % | -0,13 % |
| AVGO | 9.857 | 3.461.680 $ | 0,59 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
D’Orazio Wealth Advisors bietet Finanzplanung, Beratung im Zusammenhang mit Investitionen und nicht-investitionsbezogene Beratung, diskretionäre Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Beratungsdienstleistungen für Altersvorsorgepläne an. Die Kunden umfassen allgemein Privatpersonen, vermögende Privatpersonen, Treuhandfonds und Nachlässe sowie zugehörige Altersvorsorgepläne. Bei der Bereitstellung diskretionärer Anlageberatungsdienstleistungen wird ein Prozess zur Entwicklung von Anlagezielen basierend auf Faktoren wie Kapitalerhalt, Risikotoleranz, Einkommensproduktion, Liquiditätsanforderungen, Präferenzen der Kunden, Vermögens- und Verbindlichkeitsniveaus sowie Anlagebeschränkungen durchgeführt. Für bestimmte Kunden, die die Definition „High Net Worth Individual“ erfüllen, können Anlagevermögen, die für die Verwaltung bestimmt sind und $250.000 oder mehr betragen, einem separat verwalteten Konto-Programm zugeordnet werden. Bei der Bereitstellung von Altersvorsorgeplanberatungsdiensten kann D’Orazio Wealth Advisors Plan-Sponsoren bei der Entwicklung von Anlagepolitikerklärungen unterstützen.
Gebühren
Für diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen wird ein jährliches festes Honorar („Annual Advisor Compensation“) erhoben, das vierteljährlich fällig ist und auf dem kombinierten Wert der „Assets Under Advisement“ basiert. Die Höhe des Annual Advisor Compensation variiert je nach Höhe der Assets Under Advisement, beispielsweise $10.000,00 für bis zu $2.000.000 und $50.000,00 für $8.000.001 - $15.000.000. Für client-bezogene Private Foundation-Konten beinhaltet das Annual Advisor Compensation zusätzlich 0,50 % des Wertes der verwalteten Vermögenswerte. Für Kunden, die im SMA Program für Aktienstrategien eingeschrieben sind, fällt eine zusätzliche Gebühr an, die typischerweise zwischen 0,15 % und 1,15 % der verwalteten Vermögenswerte liegt. Für Kunden, die im SMA Program für festverzinsliche Wertpapiere eingeschrieben sind, beträgt die zusätzliche Gebühr zwischen 0,18 % und 0,25 % des Wertes der verwalteten Vermögenswerte. Für Altersvorsorgeplanberatungsdienstleistungen wird ein nicht verhandelbares Jahreshonorar in Höhe von 0,50 % des Wertes der gehaltenen Vermögenswerte erhoben, das vierteljährlich im Voraus fällig ist.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
D’Orazio Wealth Advisors operiert aufgrund der Art, wie es Geld verdient, unter einer Sonderregel, die vorschreibt, dass es im besten Interesse des Kunden handeln und nicht seine eigenen Interessen vor denen des Kunden stellen darf. Ein Interessenkonflikt besteht, wenn D’Orazio Wealth Advisors einem Kunden empfiehlt, seine Altersvorsorgevermögenswerte in ein Konto zu überführen, das von D’Orazio Wealth Advisors verwaltet wird, falls dies zu einer neuen oder erhöhten Vergütung führt. Ein Interessenkonflikt entsteht auch, wenn D’Orazio Wealth Advisors und seine Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch an Kunden empfohlen werden, da dies eine Position schaffen kann, in der sie materiell profitieren könnten. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht, wenn D’Orazio Wealth Advisors und seine Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, zeitgleich mit deren Empfehlung, Kauf oder Verkauf für Kunden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.11.2026