Stammdaten
| Name | STONEBRIDGE ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 134017 |
| SEC-Nummer | 801-63899 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WILTON, CT, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/stonebridge-advisors-llc |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| KCM INVESTMENT ADVISORS LLC | 5.773.068 | 58.134.821 $ | 97,47 % | +1,45 % |
| iSHARES TRUST | 14.757 | 1.507.851 $ | 2,53 % | -1,45 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Stonebridge bietet diskretionares Investmentmanagement und Überwachungsdienste für Portfolios aus Preferred- und anderen festverzinslichen Wertpapieren an. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von separat verwalteten Konten (SMAs) für Einzelanleger, institutionelle Anleger und gemeinnützige Organisationen sowie die Tätigkeit als diskretionärer oder nicht-diskretionärer Sub-Advisor für verschiedene First Trust Fonds (u.a. FPE, FPEI, FPF, PSI und VIT2).
Gebühren
Die Gebührenstruktur für SMAs und UMAs beträgt 0,40 % jährlich für Portfoliowerte bis 50 Millionen US-Dollar; für Beträge über 50 Millionen US-Dollar sind die Gebühren verhandelbar. Für die First Trust Fonds (PSI, FPF, FPE, FPEI und VIT2) werden die Managementgebühren von den Anlegern an First Trust gezahlt und in den jeweiligen Prospekten ausgewiesen. Die Beratungsgebühren für SMAs enthalten keine Brokerprovisionen, Transaktionskosten oder andere Kosten Dritter.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Stonebridge ist unter gemeinsamer übergeordneter Inhaberschaft mit dem Broker-Dealer First Trust Portfolios L.P. (FTP) und dem Investmentberater First Trust Advisors L.P. (FTA) verbunden. Stonebridge erhält von FTP eine Gebührenbeteiligung für die Vermittlung von Kunden durch Plattformanbieter. Mehrere Vorstände und leitende Angestellte von Stonebridge halten gleichzeitig Positionen bei den verbundenen Unternehmen FTA, FTP und FTCP.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.08.2026