Stammdaten
| Name | RIVER ROAD ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 134918 |
| SEC-Nummer | 801-64175 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LOUISVILLE, KY, United States |
| Website | HTTPS://WWW.RIVERROADAM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 307.991 | 157.968.584 $ | 1,89 % | +1,72 % |
| AMZN | 653.969 | 162.936.376 $ | 1,95 % | +0,95 % |
| PNR | 1.228.806 | 65.114.430 $ | 0,78 % | +0,78 % |
| FDXF | 723.112 | 79.093.991 $ | 0,94 % | +0,74 % |
| SAM | 347.479 | 56.993.506 $ | 0,68 % | +0,68 % |
| CCL | 2.846.128 | 69.843.981 $ | 0,83 % | +0,64 % |
| CIGI | 529.893 | 47.584.391 $ | 0,57 % | +0,57 % |
| HLI | 375.713 | 47.467.580 $ | 0,57 % | +0,57 % |
| ALG | 437.326 | 67.684.945 $ | 0,81 % | +0,56 % |
| GPOR | 283.417 | 42.648.590 $ | 0,51 % | +0,51 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LH | 132.632 | 40.865.246 $ | 0,49 % | -1,35 % |
| AMRZ | 2.316.072 | 86.597.932 $ | 1,03 % | -0,95 % |
| WTW | 109.359 | 31.520.545 $ | 0,38 % | -0,71 % |
| LAD | 451.840 | 131.860.467 $ | 1,58 % | -0,64 % |
| AGO | 662.634 | 44.873.574 $ | 0,54 % | -0,50 % |
| NWE | 171.921 | 11.755.958 $ | 0,14 % | -0,50 % |
| DK | 668.571 | 47.715.912 $ | 0,57 % | -0,47 % |
| PLUS | 963.811 | 86.752.628 $ | 1,04 % | -0,43 % |
| AXS | 677.373 | 63.808.537 $ | 0,76 % | -0,35 % |
| PAYC | 147.572 | 32.119.046 $ | 0,38 % | -0,35 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
River Road bietet diskretionäre Aktienanlageverwaltungsdienstleistungen für institutionelle und andere Kunden aus den USA und außerhalb der USA an. Zudem bietet das Unternehmen Sub-Advisory-Dienstleistungen für mehrere registrierte Investmentgesellschaften und andere US- und nicht-US-Vermögenspools. River Road agiert auch als nicht-diskretionärer Modellportfolioanbieter. Die Dienstleistungen können an die individuellen Bedürfnisse der Kunden angepasst werden, sofern dies im Rahmen der etablierten Strategie-Investmentrichtlinien möglich ist. Das Unternehmen ist ein Modellportfolioanbieter für verschiedene Anlageberater, Programmsponsoren und Plattformen von Wrap Fee Programmen.
Gebühren
Die spezifische Art, wie River Road Gebühren erhebt und berechnet, wird schriftlich zwischen dem Kunden und River Road im Investment Management Agreement festgelegt. Die Abrechnung erfolgt typischerweise monatlich oder vierteljährlich in Rückwirkend anhand von End- oder Durchschnittsguthaben. Für das Bereitstellen von Modellportfolios erhält River Road einen Teil der Wrap Fee, die vom Endkunden an das Wrap Program gezahlt wird, wobei River Road die Gebühren vom Wrap Program und nicht direkt vom Endkunden erhält. Die Standardgebühren sind nach verschiedenen Marktstrategien in Tabellen angegeben, wobei die Gebühren verhandelbar sind und bei der Verwaltung von Konten für River Road oder dessen Mitarbeiter und Familienmitglieder entfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
River Road hat einen Code of Ethics verabschiedet, der Bestimmungen zu Interessenkonflikten enthält. Mitarbeiter sind verpflichtet, diesen Code einzuhalten, welcher beispielsweise den Handel mit Short sells, Optionen oder Derivaten in Aktien sowie in Unternehmensanleihen, einwandfreien Wertpapieren, Vorzugsaktien und Einzelaktien-ETFs untersagt. Bei der Verwaltung von 'proprietary client accounts' besteht das Potenzial, dass River Road die eigenen Konten gegenüber den nicht-proprietary client accounts bevorzugen könnte; dies wird durch Trade Aggregation und Allocation Procedures adressiert, um eine faire und gleiche Behandlung aller Kunden zu gewährleisten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.11.2026