ICW INVESTMENT ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

ICW Investment Advisors LLC bietet professionelle Dienstleistungen ("Professional Services") an, die aus Investment Management Services und Wealth Management Services bestehen und für vermögende und sehr vermögende Einzelpersonen und Familien geeignet sind. Das Unternehmen bietet auch separat Bildungsdienstleistungen ("Wealth Education Services") an. Die Dienstleistungen umfassen die Unterstützung bei der Entwicklung und Implementierung von Finanzplanungs-, Ruhestands-, Anlage-, Risikomanagement-, Steuer-, Nachlassplanungs-, Treuhänderverwaltung- und philanthropischen Planungsstrategien. Die Beratung kann die Klärung von Zielen, Anlagezeiträumen und Risikotoleranzen umfassen. Das Unternehmen entwickelt und implementiert disziplinierte Finanzplanungs-, Anlage- und Vermögensverwaltungsstrategien und verwaltet Kundenkonten nach eigenem Ermessen, wobei keine Modellportfolios verwendet werden. Das Unternehmen bereitet schriftliche Anlageleitlinien für öffentlich gehandelte Einzelaktien, Anleihen, ETFs und Investment-Trusts vor.

Gebühren

ICW bietet seine Dienstleistungen auf einer rein gebührenbasierten Grundlage ("fee-only basis") an, was bedeutet, dass die einzige Vergütung die "Professional Services Fee" ist. Die jährliche Gebühr setzt sich aus einem Anteil für Investment Management Services (IMS) von 0,50% für separat verwaltete Konten und einem Anteil für Wealth Management Services (WMS) zusammen, der allgemein zwischen zusätzlich 0,50% und 1,25% jährlich variiert. Die Gesamtgebühr kann allgemein zwischen 1,00% und 1,75% liegen. Die Gebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten und/oder beratenen Konten. Das Unternehmen kann die Gebühr anpassen, eine feste Gebühr erheben oder die Gebühr ganz erlassen, basierend auf verschiedenen Kriterien. Bei Beendigung der Dienstleistungen wird zusätzlich zu den verdienten, aber noch nicht abgerechneten Gebühren eine Kontobeendigungsgebühr von 200 US-Dollar pro Konto erhoben.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Das Unternehmen gibt an, dass es keine anderen Finanzdiensttätigkeiten oder Zugehörigkeiten hat und keine eigenen Produkte anbietet. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn das Unternehmen einem Kunden empfiehlt, seine Ruhestandsplanwerte in ein von ICW verwaltetes Konto zu überführen, falls ICW daraus neue oder erhöhte Vergütungen erhält. Das Unternehmen weist darauf hin, dass bei gleichzeitiger Ausführung von Transaktionsaufträgen für einen Kunden und das Unternehmen an demselben Tag die Aufträge des Kunden Vorrang haben. Das Unternehmen gibt an, dass es keine materiellen finanziellen Interessen an Kundenabschlüssen hat, außer der Bereitstellung der Professional Services Fee.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.10.2026