Stammdaten
| Name | SUMMIT CREEK ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | SUMMIT CREEK ADVISORS |
| CRD-Nummer | 135496 |
| SEC-Nummer | 801-70380 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MINNEAPOLIS, MN, United States |
| Website | HTTP://WWW.SUMMITCREEKADVISORS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SMTC | 40.396 | 7.204.627 $ | 2,88 % | +1,67 % |
| PLXS | 19.273 | 5.029.289 $ | 2,01 % | +1,51 % |
| NPKI | 243.674 | 2.782.757 $ | 1,11 % | +1,11 % |
| EXPO | 38.521 | 2.520.044 $ | 1,01 % | +1,01 % |
| MAMA | 192.577 | 2.482.318 $ | 0,99 % | +0,99 % |
| LFST | 200.147 | 2.407.768 $ | 0,96 % | +0,96 % |
| EXLS | 185.351 | 6.372.367 $ | 2,55 % | +0,94 % |
| MANH | 22.557 | 4.482.076 $ | 1,79 % | +0,74 % |
| GDYN | 488.332 | 3.848.056 $ | 1,54 % | +0,70 % |
| OLLI | 88.663 | 7.593.986 $ | 3,03 % | +0,64 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FSV | 29.221 | 3.736.781 $ | 1,49 % | -0,89 % |
| P | 20.418 | 2.670.266 $ | 1,07 % | -0,86 % |
| VCEL | 171.883 | 6.899.384 $ | 2,76 % | -0,57 % |
| VCYT | 100.387 | 4.621.817 $ | 1,85 % | -0,53 % |
| CHEF | 47.507 | 5.328.860 $ | 2,13 % | -0,52 % |
| CWST | 87.753 | 7.050.954 $ | 2,82 % | -0,44 % |
| TECH | 93.064 | 6.744.348 $ | 2,69 % | -0,42 % |
| AGYS | 29.902 | 2.902.886 $ | 1,16 % | -0,40 % |
| CBZ | 45.133 | 2.468.324 $ | 0,99 % | -0,36 % |
| SITE | 35.455 | 3.201.941 $ | 1,28 % | -0,35 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SCA bietet Anlageberatungsdienstleistungen durch das Management von Aktienkonten für Kunden über seine Portfolio Management Services (Small Cap Growth und SMid Cap Growth) sowie durch die Bereitstellung von Handelsberatungen an bestimmte institutionelle Kunden. Die Portfolio Management Services werden für Kunden wie Unternehmen, gebündelte Anlagevehikel, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, gemeinnützige Organisationen, Banken, staatliche oder kommunale Regierungseinheiten, einen CIT und vermögende Privatpersonen angeboten. Für institutionelle/Unternehmenskunden werden Model Portfolio Strategist Services angeboten, bei denen SCA tägliche Wertpapierempfehlungen und Updates zu den Modellportfolios für die Strategien Small Cap Growth und SMid Cap Growth bereitstellt. SCA bietet zudem Portfolio Management Services für Kunden, die Pensionsplan-Sponsoren sind, wobei SCA in diesem Fall als „Fiduciary“ im Sinne des ERISA agiert.
Gebühren
Die Beratungsgebühren werden vierteljährlich im Rückstand berechnet und basieren auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte für Assets, die Portfolio Management Services erhalten. Für Assets, die Strategist Services erhalten, werden die Gebühren vierteljährlich im Rückstand basierend auf einer Formel berechnet, die zwischen SCA und dem Kunden vereinbart wird. Der Basis-Fee für nicht sub-advisory Konten, die in Small Cap Growth investieren, beträgt 1 % p.a. auf Basis der verwalteten Vermögenswerte. Für Assets über 50 Millionen Dollar beträgt der Satz 0,95 % bis zu 100 Millionen Dollar und 0,75 % über 100 Millionen Dollar. Der Basis-Fee für das SMid Cap Growth Produkt beträgt derzeit 0,9 % p.a. Die Basis-Fee für Assets, die Strategist Services erhalten, übersteigt nicht 1 % p.a. Die tatsächliche Gebühr für Strategist Services wird verhandelt und wird im Verwaltungsvertrag vor der Leistungserbringung offengelegt. Bei Beendigung der Dienstleistung während eines Quartals zahlt der Kunde eine anteilige Gebühr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Code of Ethics verlangt, dass SCA sein Geschäft im Einklang mit seinem Status als Treuhänder gegenüber seinen Kunden führt und damit aktive Sorgfaltspflichten, Loyalität, Ehrlichkeit und guten Glauben hat. Das Code verlangt von Mitarbeitern, Interessenkonflikte in ihren persönlichen und geschäftlichen Aktivitäten zu vermeiden. Für alle Mitarbeiter gilt, dass sie verpflichtet sind, Informationen über persönliche Wertpapiergeschäfte zu liefern. Mitarbeiter, die an der Erstellung und Ausführung von Wertpapierempfehlungen beteiligt sind („Access Persons“), sind verpflichtet, der Firma Informationen über persönliche Wertpapiergeschäfte zu geben und sind von Initial Public Offerings, kurzfristigem Handel und übermäßigem persönlichen Handel ausgeschlossen. SCA hat eine Beziehung, bei der Model Portfolio Strategist Services an einen Kunden erbracht werden, der auch ein Broker-Dealer ist, durch den Wertpapiergeschäfte für diskretionäre Kundenkonten ausgeführt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026