Stammdaten
| Name | FINANCIAL PERSPECTIVES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | FINANCIAL PERSPECTIVES |
| CRD-Nummer | 135549 |
| SEC-Nummer | 801-97343 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MINNEAPOLIS, MN, United States |
| Website | HTTP://WWW.FPWEALTH.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 35.053 | 17.978.570 $ | 6,22 % | +1,41 % |
| AAPL | 63.991 | 21.310.392 $ | 7,37 % | +0,51 % |
| META | 6.438 | 4.668.850 $ | 1,62 % | +0,44 % |
| iSHARES TRUST | 102.696 | 16.689.249 $ | 5,77 % | +0,32 % |
| NVDA | 45.109 | 10.302.000 $ | 3,56 % | +0,29 % |
| SHOP | 22.676 | 3.362.851 $ | 1,16 % | +0,21 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 156.644 | 5.584.879 $ | 1,93 % | +0,14 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 7.742 | 666.778 $ | 0,23 % | +0,14 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 69.181 | 4.062.261 $ | 1,41 % | +0,13 % |
| UI | 1.884 | 1.069.263 $ | 0,37 % | +0,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TSM | 32.329 | 14.748.142 $ | 5,10 % | -0,59 % |
| AVGO | 30.420 | 10.683.330 $ | 3,70 % | -0,53 % |
| GOOGL | 33.423 | 11.402.580 $ | 3,94 % | -0,28 % |
| TSLA | 8.877 | 3.149.604 $ | 1,09 % | -0,28 % |
| D L CARLSON INVESTMENT GROUP INC | 366.696 | 10.252.825 $ | 3,55 % | -0,22 % |
| ASML | 1.747 | 3.164.750 $ | 1,09 % | -0,19 % |
| MU | 3.747 | 3.991.362 $ | 1,38 % | -0,16 % |
| UNH | 3.964 | 1.455.111 $ | 0,50 % | -0,15 % |
| MAI Capital Management | 89.457 | 6.971.797 $ | 2,41 % | -0,12 % |
| FBTC | 262.397 | 19.729.162 $ | 6,82 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FP bietet Investment Advisory Services, Financial Planning Services, Retirement Plan Consulting Services, Aggregation Services und Independent Managers services an. Bei Investment Advisory Services erhalten Kunden laufendes Management ihrer Konten, wobei die Dienstleistung auf die individuellen Bedürfnisse, Anlageziele und Risikotoleranz des Kunden zugeschnitten wird. Financial Planning Services konzentrieren sich auf die allgemeine Finanzsituation des Kunden und beinhalten nicht das laufende Management von Konten. FP kann auch Beratung zu Nachlassplanung, Steuerplanung und Versicherungen anbieten. Bei Retirement Plan Consulting Services unterstützt FP die Sponsoren selbstverwalteter Alterspläne bei der Auswahl und/oder Überwachung von Anlagealternativen.
Gebühren
Investment Advisory Fees werden allgemein als Prozentsatz des verwalteten Vermögens bestimmt und vierteljährlich in Rückständen fällig. Diese Gebühren sind verhandelbar und können von Faktoren wie dem Vermögensumfang, der finanziellen Situation des Kunden und der Komplexität der Situation abhängen. FP’s Standard ist die direkte Abbuchung der Beratungsgebühr vom Kundenkonto. Für Financial Planning Services können Gebühren stündlich zu $175 pro Stunde oder als Pauschalgebühr anfallen. Für Retirement Plan Consulting Services sind die Stundensätze ebenfalls $175 pro Stunde oder als Pauschalgebühr. Die Gesamtkosten für diese Dienstleistungen können von $175 bis zu $25.000 oder mehr reichen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, wenn die Vertreter von FP empfehlen, dass ein Kunde ein Wertpapierprodukt erwirbt, für das Provisionen anfallen, da dies einen Anreiz darstellen kann, Produkte basierend auf erhaltenen Provisionen zu empfehlen. Ein weiterer Konflikt besteht, wenn FP’s Vertreter empfehlen, dass ein Kunde Dugan & Company für Buchhaltungsdienstleistungen beauftragt, da dies einen Anreiz darstellen kann, basierend auf erhaltenen Buchhaltungsgebühren. Ebenso besteht ein Konflikt, wenn die Empfehlung eines Versicherungs-Provisionprodukts vorliegt. FP hat Richtlinien zur Überwachung der persönlichen Wertpapiergeschäfte und der Wertpapierbestände seiner „Access Persons“ eingeführt, um potenzielle Interessenkonflikte zu mindern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.11.2026