Stammdaten
| Name | ALLEN CAPITAL GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 135879 |
| SEC-Nummer | 801-64514 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GRAND ISLAND, NE, United States |
| Website | HTTPS://WWW.ALLENCAPGROUP.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLDM | 121.388 | 9.640.635 $ | 1,02 % | +0,99 % |
| KLAC | 57.440 | 17.330.222 $ | 1,83 % | +0,73 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.437.412 | 106.770.252 $ | 11,28 % | +0,53 % |
| DPZ | 14.144 | 4.187.190 $ | 0,44 % | +0,44 % |
| UBER | 48.608 | 3.507.553 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| TSM | 42.764 | 20.422.803 $ | 2,16 % | +0,37 % |
| MU | 4.323 | 4.989.996 $ | 0,53 % | +0,35 % |
| ACN | 25.429 | 3.164.385 $ | 0,33 % | +0,33 % |
| ORCL | 25.376 | 3.718.882 $ | 0,39 % | +0,31 % |
| ORLY | 42.661 | 4.849.551 $ | 0,51 % | +0,24 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 1.534.156 | 72.013.296 $ | 7,61 % | -0,63 % |
| JPM | 33.826 | 11.072.240 $ | 1,17 % | -0,50 % |
| JNJ | 12.012 | 3.050.640 $ | 0,32 % | -0,48 % |
| WT | 199.304 | 10.558.997 $ | 1,12 % | -0,45 % |
| BRK-B | 89.197 | 49.871.734 $ | 5,27 % | -0,44 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 277.922 | 15.400.660 $ | 1,63 % | -0,41 % |
| CVX | 52.204 | 8.653.355 $ | 0,91 % | -0,34 % |
| Victory Portfolios II | 1.722.356 | 80.528.148 $ | 8,51 % | -0,23 % |
| VZ | 144.673 | 6.125.467 $ | 0,65 % | -0,20 % |
| INTU | 9.121 | 2.380.581 $ | 0,25 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
ACG bietet ein Investment Management Program an, bei dem kontinuierliche Beratung basierend auf den individuellen Bedürfnissen der Kunden erfolgt. Dies beinhaltet die Nutzung des ACG Client Investment Profile Questionnaire und anderer Dokumente zur Bestimmung der Eignung und geeigneter Anlagestrategien. Weitere angebotene Dienstleistungen umfassen Financial Planning Services (wie z.B. Was If Planning Scenario Comparisons oder Tax Planning Services), ein Retirement Plan Advisory and Review Program für verschiedene Arten von qualifizierten Altersvorsorgeplänen, sowie Estate Planning Services in Zusammenarbeit mit Wealth, Inc. oder EncorEstate Plans. ACG kann auch Trust Services anbieten.
Gebühren
Für das Investment Management Program werden Verwaltungsgebühren (Management Fees) auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Vermögenswerte erhoben, wobei ein jährlicher Satz von bis zu 1,75% anfällt. Für Flat Fee – Outside Account Advice wird eine Gebühr von $150 pro außerhalb des Kontos berechnet. Bei Financial Planning Services können die Kosten stündlich bis zu $500 betragen, einen Festbetrag von bis zu $50.000 oder auf Basis eines Prozentsatzes spezifischer verwalteter Vermögenswerte bis zu 1,75% sein; der Mindestbetrag beträgt $100. Für das Retirement Plan Advisory and Review Program beträgt die Investment Advisory Fee maximal 1,0% der Planvermögen mit einem Mindestbetrag von $500.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
ACG ist ein lizenziertes Versicherungsbüro und erwirbt dort Provisionen, welche mit IARs geteilt werden können. ACG kann Kunden für Versicherungsdienstleistungen an Dritte verweisen und teilt dabei am erzielten Entgelt mit. Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass ACG unter gemeinsamer Kontrolle mit ACG Aerie Manager, LLC ist, dem Verwalter der privaten Fonds ACG Aerie, LLC und ACG Aerie II, LLC, in die Kunden investieren können; hierbei dient der Gründer als Verwaltungsmitglied beider Gesellschaften.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.09.2026