Stammdaten
| Name | NARWHAL CAPITAL MANAGMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | NARWHAL CAPITAL MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 135958 |
| SEC-Nummer | 801-66563 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MARIETTA, GA, United States |
| Website | https://www.youtube.com/@NarwhalCapital |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 161.388 | 82.776.073 $ | 5,71 % | +1,41 % |
| NVDA | 496.750 | 113.447.859 $ | 7,83 % | +0,74 % |
| AAPL | 280.046 | 93.261.068 $ | 6,43 % | +0,67 % |
| VMRK | 147.419 | 8.957.202 $ | 0,62 % | +0,62 % |
| BTT | 357.201 | 7.801.274 $ | 0,54 % | +0,54 % |
| META | 48.376 | 35.081.407 $ | 2,42 % | +0,51 % |
| VLO | 36.184 | 14.025.206 $ | 0,97 % | +0,26 % |
| GEV | 3.744 | 3.558.635 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| Simplify Exchange Traded Funds | 57.652 | 2.695.820 $ | 0,19 % | +0,19 % |
| FTHY | 199.459 | 2.563.052 $ | 0,18 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VMC | 128.414 | 31.413.917 $ | 2,17 % | -0,63 % |
| GOOGL | 275.523 | 93.884.616 $ | 6,48 % | -0,55 % |
| GS | 21.430 | 19.294.934 $ | 1,33 % | -0,46 % |
| CAT | 23.369 | 18.947.056 $ | 1,31 % | -0,37 % |
| NFLX | 4.269 | 297.021 $ | 0,02 % | -0,32 % |
| LHX | 33.020 | 7.818.491 $ | 0,54 % | -0,29 % |
| CP | 92.297 | 7.854.475 $ | 0,54 % | -0,24 % |
| QCOM | 34.325 | 6.317.104 $ | 0,44 % | -0,20 % |
| HD | 73.924 | 21.030.588 $ | 1,45 % | -0,19 % |
| CSCO | 190.903 | 20.546.847 $ | 1,42 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Narwhal bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen und Treuhandfonds an. Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Finanzplanungsdienstleistungen, Portfoliomanagement für Einzelpersonen und/oder kleine Unternehmen sowie für Unternehmen oder institutionelle Kunden, sowie für gebündelte Anlagevehikel. Zudem werden Dienstleistungen für 401(k)-Pläne und Plan-Sponsoren erbracht. Die Anlageberatung umfasst die Festlegung von Zielen und Zielen basierend auf den individuellen Umständen des Kunden, die Entwicklung eines persönlichen Anlageleitbilds und die Erstellung sowie Verwaltung eines Portfolios. Finanzplanungsdienstleistungen können Bereiche wie Cash Management, Risikomanagement, Versicherungen, Bildungsfinanzierung, Zielsetzung, Altersvorsorgeplanung, Nachlass- und Stiftungsplanung, Steuerplanung und Kapitalbedarfsplanung umfassen. Narwhal bietet auch Beratungsleistungen für Altersvorsorgepläne und deren Sponsoren an, die darauf abzielen, die Treuepflichten zu unterstützen.
Gebühren
Thomas J. Klecker erhält keine Provisionen, Boni oder andere Vergütungen basierend auf dem Verkauf von Wertpapieren oder anderen Anlageprodukten. Allerdings ist Thomas J. Klecker für einen jährlichen Bonus zusätzlich zum regulären Gehalt berechtigt, falls die Firma neue Vermögenswerte von neuen Kunden erwirbt. Ein weiterer Abschnitt erwähnt, dass Thomas J. Klecker reguläre Gehälter und Boni zusätzlich zu wirtschaftlichen Vorteilen im Zusammenhang mit dem Volumen von Verkäufen, Kundenempfehlungen oder Neukunden erhält, einschließlich Verkaufsprämien und -preisen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Narwhal ist verpflichtet, im besten Interesse des Kunden zu handeln und nicht sein eigenes Interesse über das des Kunden zu stellen. Das Unternehmen muss jeden materiellen Interessenkonflikt schriftlich offenlegen. Es ist der Gründer verpflichtet, unparteiische Beratung zu erteilen und angemessene Empfehlungen basierend auf den Bedürfnissen, finanziellen Umständen und Anlagezielen des Kunden zu geben. Das Unternehmen gibt an, dass es keine Transaktionen von Principal oder Agency Cross für Kundenkonten durchführt und auch keine Übertreaktionen zwischen Kundenkonten vornimmt. Narwhal und seine Mitarbeiter empfehlen oder kaufen oder verkaufen keine Wertpapiere, in denen sie ein materielles finanzielles Interesse haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 05.11.2026