Stammdaten
| Name | STEPHENS INVESTMENT MANAGEMENT GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 136369 |
| SEC-Nummer | 801-64675 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LITTLE ROCK, AR, United States |
| Website | HTTP://WWW.STEPHENSIMG.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CRDO | 512.263 | 139.309.923 $ | 1,49 % | +0,94 % |
| ALAB | 254.996 | 123.168.168 $ | 1,32 % | +0,91 % |
| TWST | 767.364 | 78.946.408 $ | 0,85 % | +0,85 % |
| FPS | 1.616.102 | 90.275.458 $ | 0,97 % | +0,64 % |
| HRI | 322.420 | 46.215.683 $ | 0,50 % | +0,50 % |
| BROS | 934.504 | 67.106.732 $ | 0,72 % | +0,49 % |
| OKTA | 645.472 | 88.074.654 $ | 0,94 % | +0,47 % |
| WING | 462.635 | 80.225.535 $ | 0,86 % | +0,44 % |
| ICLR | 720.261 | 125.116.538 $ | 1,34 % | +0,43 % |
| SITM | 94.484 | 70.443.491 $ | 0,76 % | +0,42 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ECPG | 264.755 | 24.698.994 $ | 0,26 % | -0,99 % |
| VRT | 238.519 | 79.860.932 $ | 0,86 % | -0,83 % |
| RMD | 45.984 | 8.961.362 $ | 0,10 % | -0,74 % |
| FIVE | 576.176 | 103.590.683 $ | 1,11 % | -0,69 % |
| FCFS | 745.635 | 161.295.763 $ | 1,73 % | -0,42 % |
| ASO | 741.238 | 34.934.547 $ | 0,37 % | -0,40 % |
| CIEN | 100.771 | 49.434.222 $ | 0,53 % | -0,35 % |
| EXE | 814.640 | 74.287.022 $ | 0,80 % | -0,35 % |
| MGY | 2.219.966 | 56.786.730 $ | 0,61 % | -0,33 % |
| BWXT | 600.434 | 116.874.478 $ | 1,25 % | -0,31 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SIMG bietet Anlageberatungsdienstleistungen an Institutionen, vermögenden Privatpersonen, Pensionskassen, Stiftungen, Unternehmen und anderen Geschäftseinheiten sowie Investmentfonds. Der Anlagefokus liegt auf US-Aktienwerten, wobei gelegentlich auch festverzinsliche Wertpapiere, Investmentfonds, börsengehandelte Wertpapiere, ADRs und andere Wertpapiertypen erworben werden können. Die Firma ist ein Long Only Manager und nutzt im Allgemeinen keinen Margin. SIMG verwaltet Kundenvermögen über sieben verschiedene Anlagestrategien, darunter Small Cap Growth, Mid Cap Growth, Small and Mid Cap Core Growth ("SMID Core Growth"), Small and Mid Cap Select Growth ("SMID Select Growth"), Leaders and Innovators, SMID Hybrid Growth und Artificial Intelligence and Automation. Die Beratung kann auf Basis von separat verwalteten Konten erfolgen.
Gebühren
SIMG bietet Anlageberatungsdienstleistungen nach zwei Arten von Gebührenstrukturen an: (1) Gebühren basierend allein auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens ("asset based fee"); und (2) Asset/Performance-Gebührenvereinbarungen, die eine Kombination aus einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens und der Performance des Kundenkontos sind ("asset/performance fee"). Die Gebühren sind verhandelbar und variieren von Kunde zu Kunde. Es wird darauf hingewiesen, dass das Verwalten von Konten für unterschiedlich situierte Kunden mit unterschiedlichen Gebührenstrukturen und Sätzen in derselben Strategie und mit demselben Investmentteam Interessenkonflikte für SIMG darstellen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
SIMG ist eine Tochtergesellschaft von Stephens Investments Holdings LLC. Die Geschäftsführung hat minoritäre Finanzbeteiligungen sowie ein 25-prozentiges Stimmrecht an der Firma über ihre jeweiligen Treuhandfonds. SIMG ist inhabergeführt mit Stephens Inc., einem Investmentbankgeschäft, das als Broker-Dealer, Anlageberater und kommunale Berater bei der SEC registriert ist. Mitarbeiter von SIMG führen Dienstleistungen für SIMG und Stephens Inc. aus. SIMG dient als Berater für Stephens Inc. oder deren Kunden in mehreren Wrap Fee Programmen, die von Stephens Inc. gesponsert werden. Es besteht das Potenzial eines Interessenkonflikts, da SIMG investieren kann in Wertpapiere, deren Emittenten von SIMG-Mitgliedern Finanzdienstleistungen erhalten haben. Zudem können Anlageentscheidungen von SIMG von denen seiner verbundenen Unternehmen abweichen oder ihnen widersprechen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.09.2026