HERITAGE WEALTH ADVISORS, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Heritage bietet Anlageberatungs- und Beratungsdienstleistungen für vermögende Privatpersonen, Familien, Trusts, Treuhandvermögen, Geschäftseinheiten, gemeinnützige Organisationen sowie Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne an. Die Dienstleistungen umfassen unabhängige Anlagestrategien, Finanzplanung sowie Steuerplanung (Consulting Services) auf Basis von Gebühren. Zudem bietet das Unternehmen Zugang zu Online-Plattformen für die Überwachung von Vermögensallokationen.

Gebühren

Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte, in der Regel zwischen 0,50 % und 1,0 %. Die Gebührenstruktur ist gestaffelt: 1,00 % für die ersten 2 Millionen USD, 0,80 % für die nächsten 3 Millionen USD, 0,60 % für die nächsten 15 Millionen USD und 0,50 % für Beträge über 20 Millionen USD. Consulting-Dienstleistungen werden über vereinbarte Fixgebühren abgerechnet.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Heritage fungiert als Investmentmanager für neun private Investmentfonds (Private Funds) und ist mit verbundenen Unternehmen wie Heritage PF GP, LLC und MA Investors Management, LLC verbunden. Da das Unternehmen sowohl diese Fonds verwaltet als auch Kundenkonten betreut, die in diese Fonds investieren können, können tatsächliche oder potenzielle Interessenkonflikte entstehen. Zudem besteht ein potenzieller Konflikt, da Mitarbeiter Wertpapiere kaufen oder verkaufen dürfen, die für Kundenkonten gehalten oder empfohlen werden.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026