Stammdaten
| Name | MITCHELL, MCLEOD, PUGH & WILLIAMS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | MITCHELL, MCLEOD, PUGH & WILLIAMS, INC. |
| CRD-Nummer | 138240 |
| SEC-Nummer | 801-65005 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MOBILE, AL, United States |
| Website | HTTP://MMPW.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 126.528 | 36.612.072 $ | 7,06 % | +7,06 % |
| GOOGL | 58.014 | 20.676.774 $ | 3,98 % | +3,98 % |
| NVDA | 98.763 | 19.761.419 $ | 3,81 % | +3,81 % |
| MSFT | 45.783 | 17.078.017 $ | 3,29 % | +3,29 % |
| BRK-B | 23.408 | 15.454.877 $ | 2,98 % | +2,98 % |
| FBTC | 212.132 | 13.011.197 $ | 2,51 % | +2,51 % |
| AMZN | 47.922 | 11.421.730 $ | 2,20 % | +2,20 % |
| CAT | 10.625 | 11.314.758 $ | 2,18 % | +2,18 % |
| AVGO | 28.719 | 10.848.556 $ | 2,09 % | +2,09 % |
| JPM | 30.629 | 10.025.735 $ | 1,93 % | +1,93 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GGN | 13.275 | 64.251 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| NZF | 11.000 | 139.480 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| NOK | 11.954 | 158.749 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| AG | 10.940 | 185.542 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| AGNC | 17.816 | 194.190 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 950 | 202.132 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| PGR | 948 | 207.091 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| NOW | 2.100 | 208.488 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 581 | 209.526 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| HSIC | 2.510 | 209.635 $ | 0,04 % | +0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Anlageberatungsdienstleistungen an, einschließlich der Verwaltung von Aktien- und Anleiheportfolios auf diskretionärer und nicht-diskretionärer Basis. Zudem fungiert das Unternehmen als ERISA Section 3(38) oder 3(21) Berater für qualifizierte Mitarbeiterleistungspläne wie 401(k)- und Gewinnbeteiligungspläne sowie für bestimmte Teilnehmer dieser Pläne. Die Portfolios werden basierend auf den Anlagezielen und der Risikotoleranz der Kunden verwaltet.
Gebühren
Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des aktuellen Marktwerts erhoben. Für die Verwaltung von Aktienportfolios liegen die jährlichen Gebühren zwischen 0,5 % und 1,0 %, für Anleiheportfolios zwischen 0,25 % und 0,5 % (abhängig vom Marktvolumen), während Cash & Cash Equivalents mit 0,25 % belegt werden. Für Beratungsleistungen auf Consulting-Basis oder Buchhaltungsdienstleistungen werden die Gebühren individuell verhandelt und teilweise auf Stundenbasis berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, neben der Anlageberatung auch Buchhaltungs- und Scheckausgabedienstleistungen für bestimmte Kunden anzubieten. Es wurde ein Verhaltenskodex (Code of Ethics) für alle beaufsichtigten Personen verabschiedet, der Bestimmungen zu Vertraulichkeit, Insiderhandel und persönlichen Wertpapiergeschäften enthält. Der Adviser gibt an, dass keine Cross-Securities-Transaktionen oder Cross-Trades zwischen Kundenkonten durchgeführt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.09.2026