Stammdaten
| Name | STONE HOUSE INVESTMENT MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 139410 |
| SEC-Nummer | 801-106971 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | TUNKHANNOCK, PA, United States |
| Website | https://www.youtube.com/@stonehouseinv |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 675.377 | 58.920.805 $ | 16,80 % | +16,64 % |
| AMD | 1.879 | 1.091.530 $ | 0,31 % | +0,16 % |
| NVDA | 11.787 | 2.358.534 $ | 0,67 % | +0,13 % |
| MS | 2.009 | 420.032 $ | 0,12 % | +0,11 % |
| SPCX | 2.250 | 384.357 $ | 0,11 % | +0,11 % |
| LLY | 294 | 352.406 $ | 0,10 % | +0,07 % |
| AEE | 1.834 | 207.315 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| MRVL | 1.126 | 335.379 $ | 0,10 % | +0,05 % |
| BRK-B | 876 | 438.342 $ | 0,13 % | +0,05 % |
| SNDK | 79 | 179.625 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 298.526 | 24.639.824 $ | 7,03 % | -6,06 % |
| PG | 205.993 | 30.206.776 $ | 8,61 % | -3,88 % |
| iSHARES TRUST | 701.715 | 156.749.814 $ | 44,71 % | -3,10 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 780.129 | 35.488.073 $ | 10,12 % | -2,26 % |
| IAU | 54.376 | 4.105.959 $ | 1,17 % | -0,51 % |
| FBTC | 524 | 39.197 $ | 0,01 % | -0,20 % |
| CZNC | 49.090 | 1.144.288 $ | 0,33 % | -0,20 % |
| AAPL | 8.606 | 2.490.205 $ | 0,71 % | -0,14 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 232 | 28.251 $ | 0,01 % | -0,10 % |
| XOM | 2.949 | 403.149 $ | 0,11 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen bietet diskretionäre Vermögensverwaltungsdienstleistungen an, deren Anlageberatung auf die Bedürfnisse und Anlageziele der Kunden zugeschnitten ist. Im Rahmen des Asset Managements wird eine Strategie entwickelt, um kontinuierliche und fokussierte Anlageberatung zu gewährleisten oder Anlagen im Namen des Kunden vorzunehmen. Es können verschiedene Portfoliostrategien wie Diversidex (Fokus auf kostengünstige Index-ETFs), Essential (traditionelle Allokation mit ETFs/Indexfonds) oder Cornerstone (mit Commodities, Alternativen und Immobilien) genutzt werden. Zudem gibt es die Möglichkeit, einen Enhancer namens "FLEX" zu wählen, der Volatilitätsmaße nutzt. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen auf Stunden- oder Festbasis angeboten.
Gebühren
Die Asset Management Fee setzt sich aus einer Planning & Advisory Fee (A), einer Portfolio Management Fee (B) und ggf. einer Third-Party Strategy Fee (C) zusammen. Der Mindestmanagementaufwand beträgt $996,00 pro Jahr. Die maximalen jährlichen Gebühren variieren je nach Gesamtbetrag der kundenbezogenen Vermögenswerte in gestaffelten Bereichen. Für die Power Savings Platform gibt es ebenfalls gestufte maximale Gebühren. Für Sentinel Portfolio Services beträgt die jährliche Gebühr 0,20% der verwalteten Vermögenswerte mit einem Höchstbetrag von $250. Bei Finanzplanungsdienstleistungen liegt der feste Satz zwischen $250 und $1.000, und der Stundensatz beträgt $400.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Nutzung von Steuer-, Geschäfts- und Kommunalbuchhaltungsdiensten, da die beauftragte Firma direkte Vergütung für die Empfehlung des Unternehmens erhält, was einen finanziellen Anreiz zur Empfehlung darstellt. Ein potenzieller Interessenkonflikt ergibt sich aus dem Besitzanteil eines verbundenen Beraters an SHIM Midwest, LLC, der Dienstleistungen für Kunden von Stone House erbringt und somit ein indirektes finanzielles Interesse an den Einnahmen dieser Kunden hat. Bei Blockhandel besteht ein Konflikt des Interesses, da das Unternehmen die Möglichkeit hat, vor dem Kunden zu handeln und potenziell günstigere Preise zu erzielen; zur Eliminierung dieses Konflikts ist es jedoch Richtlinie, dass weder das Unternehmen noch seine verbundenen Personen Vorrang vor dem Konto des Kunden bei Käufen oder Verkäufen haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.09.2026