Stammdaten
| Name | CLEARWATER CAPITAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CLEARWATER CAPITAL PARTNERS |
| CRD-Nummer | 139886 |
| SEC-Nummer | 801-70905 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HOFFMAN ESTATES, IL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/CCPWEALTH/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 11.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Ancora Advisors LLC | 70.089 | 11.186.617 $ | 1,19 % | +0,92 % |
| SPCX | 22.841 | 3.445.806 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| MAI Capital Management | 1.310.478 | 102.982.083 $ | 10,97 % | +0,19 % |
| WT | 1.508.283 | 123.405.110 $ | 13,15 % | +0,19 % |
| AAPL | 48.771 | 16.241.555 $ | 1,73 % | +0,17 % |
| CVNA | 15.588 | 974.874 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| SMITHBRIDGE ASSET MANAGEMENT INC/DE | 1.920.764 | 79.730.899 $ | 8,49 % | +0,10 % |
| PLTR | 9.957 | 1.862.457 $ | 0,20 % | +0,06 % |
| VSAT | 8.400 | 591.192 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| NVDA | 21.311 | 4.866.958 $ | 0,52 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 660.318 | 55.557.687 $ | 5,92 % | -0,52 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.640.749 | 86.017.889 $ | 9,16 % | -0,33 % |
| iSHARES TRUST | 792.654 | 75.991.616 $ | 8,10 % | -0,26 % |
| iShares, Inc. | 511.221 | 50.651.738 $ | 5,40 % | -0,19 % |
| SOL Capital Management CO | 365.236 | 12.867.254 $ | 1,37 % | -0,18 % |
| Pinnacle Wealth Management Advisory Group, LLC | 1.346.913 | 59.028.478 $ | 6,29 % | -0,13 % |
| FMR LLC | 773.597 | 39.898.978 $ | 4,25 % | -0,12 % |
| J.P. Morgan Exchange-Traded Fund Trust | 518.718 | 24.680.603 $ | 2,63 % | -0,11 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 195.530 | 19.724.010 $ | 2,10 % | -0,09 % |
| Global X Funds | 70.237 | 3.429.696 $ | 0,37 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CCP bietet Family Office Services für Mandanten mit signifikanten Familienvermögen, allgemein mit einem Nettovermögen von über $25 Millionen, an. Diese Dienste können umfassende Beratung in Bereichen wie nicht-öffentliche Anlageanalyse, Familienführung und Nachlassberatung, gemeinnützige Spenden und Vermögensübertragungsstrategien, Steueroptimierung, integrierte Familien- und Unternehmenscashflow-Analyse sowie Gesamtvermögenskapitalallokations- und Platzierungsstrategien umfassen. Für Mandanten mit signifikantem Familienvermögen, die breite Vermögensverwaltungsdienstleistungen benötigen, wird Private Wealth Management angeboten, welches Beratung zu Themen wie Altersvorsorge- und zielbasierter Planung, Nachlassberatung, gemeinnützige Spenden- und Vermögensübertragungsstrategien, Steueroptimierung, Familiencashflow-Analyse und Kapitalallokationsstrategien beinhalten kann. Darüber hinaus werden Institutional Advisory Services für Unternehmen, gemeinnützige Organisationen und Drittanbieter von Family Offices angeboten, welche Beratung zu Themen wie der Erstellung, Durchführung und Verwaltung eines Investment Policy Statement, diskretionärer Vermögensverwaltung, Cashflow-Planung, Bilanzmanagement und Prozessmanagement umfassen können. CCP bietet auch ein Wrap Fee Program und individuelle Portfoliomanagement-Dienste an.
Gebühren
Für Family Office Services wird allgemein eine Kombination aus Wrap Fee Program Gebühren, projektbasierten Stunden-/Festgebühren und/oder monatlichen Retainer-Gebühren erhoben. Als allgemeine Referenz werden die Gesamtkosten für Family Office Services allgemein zwischen 0,30%-0,60% des gesamten verwalteten Vermögens geschätzt. Für das Wrap Fee Program wird eine gestaffelte jährliche Gebühr als Prozentsatz des aggregierten verwalteten Vermögens berechnet: $0 - $2.000.000 sind mit 1,000% dotiert, $2.000.001 - $5.000.000 mit 0,750%, $5.000.001 - $10.000.000 mit 0,550%, $10.000.001 - $25.000.000 mit 0,350%, $25.000.001 - $50.000.000 mit 0,300%, $50.000.001 - $100.000.000 mit 0,250% und über $100.000.000 mit 0,200%. Für Mandanten, die nicht am Wrap Fee Program teilnehmen, werden die jährlichen Gebühren für Investment Supervisory Services ebenfalls nach einem gestaffelten Schema berechnet, beginnend mit 1,000% für $0 - $2.000.000. Für alle neuen Beziehungen, die nach dem 31. März 2024 in das Wrap Fee Program eintreten, wurde eine Mindestmonatsgebühr von $416,67 ($5.000 jährlich) festgelegt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da die Beziehung zwischen CCP und Clearwater Capital Accounting Services, LLC ein Interessenkonflikt darstellt und die Empfehlungen beeinflussen kann, obwohl keine direkte Vergütung für eine Empfehlung vereinbart ist. Ein weiterer Interessenkonflikt entsteht durch die Tatsache, dass Managementpersonen und Mitarbeiter von CCP als Agenten von Clearwater Capital Insurance Services, LLC tätig sind und daraus eine separate, übliche Provisionsvergütung bei der Durchführung von Produktgeschäften erhalten können, was ein Interesse an der Empfehlung von Versicherungs- und Anlageprodukten basierend auf der erhaltenen Vergütung schafft. Zudem besteht ein Interessenkonflikt, da ein Managing Partner von CCP Mitglied des Verwaltungsrats einer privat gehaltenen Holdinggesellschaft ist und für seine Dienstleistungen eine separate, übliche Vergütung erhält, was die Empfehlungen beeinflussen kann. CCP adressiert diese Konflikte, indem es Mandanten über alle materiellen Interessenkonflikte aufklärt und dass sie nicht verpflichtet sind, Produkte von CCPs Mitarbeitern oder verbundenen Unternehmen zu erwerben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.11.2026