MARINER, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Das Unternehmen bietet Dienstleistungen wie persönliche Finanzplanung, Berichterstattung, Beratung und Anlageberatung für Einzelpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen und Geschäftseinheiten an. Es setzt verschiedene Anlagestrategien zur Portfoliokonstruktion ein und fungiert auch als Manager bestimmter gebündelter Anlagevehikel. Die Dienstleistungen umfassen die Bereitstellung von Zugang zu Drittanbietern und deren Anlageprodukten und Dienstleistungen, einschließlich internationaler Aktien, Schwellenmarktaktien, globale festverzinsliche Wertpapiere, hochverzinsliche festverzinsliche Wertpapiere, Private Equity, Rohstoffe, Hedgefonds, digitale Assets, strukturierte Anleihen und Sachwerte. Das Unternehmen agiert auch als Sub-Advisor für andere registrierte Anlageberater, Broker-Dealers, Banken und andere Finanzintermediäre.

Gebühren

Die konkrete Höhe der Gebühren wird im jeweiligen Vertrag festgelegt. Generell werden die Gebühren auf Basis des verwalteten oder beratenen Vermögens berechnet und können bis zu 2,50% pro Jahr betragen. Die Standardgebührenstaffel sieht folgende Prozentsätze vor: $0 - $1.000.000 (1,25%), $1.000.000 - $5.000.000 (1,00%), $5.000.000 - $10.000.000 (0,80%) und über $10.000.000 (0,60%). Für Standardkunden gilt ein vierteljährliches Mindestentgelt von $1.875. Für bestimmte Kunden kann ein anfängliches und nicht erstattungsfähiges Kontoeröffnungsentgelt erhoben werden. Bei Nutzung des Adhesion Wealth unified managed account Program wird zusätzlich ein jährliches Entgelt von 0,08% durch Adhesion Wealth und ein jährliches Drittanbieter-Managerentgelt von bis zu 0,50% erhoben, zusätzlich zum jährlichen Beratungsentgelt von Mariner.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Ein Interessenkonflikt besteht, wenn das Unternehmen und/oder verwandte Personen in denselben Wertpapieren investieren, die an Kunden empfohlen werden. Ein Interessenkonflikt besteht auch, weil bei der Empfehlung von Dienstleistungen oder Produkten der Hauptaktionäre des Unternehmens und deren verbundenen Unternehmen (Mariner Parent, 1248, LGP und NBAA) ein Interessenkonflikt besteht, da ein Teil der Einnahmen letztendlich zu den Hauptaktionären des Unternehmens fließen. Das Unternehmen ist mit MSEC und W G Securities, LLC verbunden, was bei der Nutzung von Produkten dieser Unternehmen zu einem Interessenkonflikt führt, da der Berater Provisionen erhält. Das Unternehmen weist darauf hin, dass bei der Empfehlung von Dienstleistungen oder Produkten der Hauptaktionäre ein Interessenkonflikt besteht, da ein Teil der Einnahmen letztendlich zu den Hauptaktionären des Unternehmens fließen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.11.2026