HEADINVEST, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

HeadInvest verwaltet Wertpapierportfolios für Einzelpersonen, Trusts, Stiftungen, Organisationen des Gemeinwohls, Regierungseinheiten, Unternehmen und Rentenpläne. Die Dienstleistungen werden primär auf diskretionärer Basis erbracht, wobei auch Beratung auf nicht-diskretionärer Basis angeboten wird. Das Angebot umfasst Finanzplanung, Versicherungsabdeckung, Nachlass- und Schenkungsplanung sowie Ruhestandsplanung.

Gebühren

Die jährliche Gebühr für die Portfolioverwaltung beträgt bis zu 1,25 % und variiert je nach Art, Größe und Komplexität der Beziehung sowie dem Umfang der angeforderten Verwaltung. Es gibt eine Mindatgebühr von 10.000 $ pro Jahr (quartalsweise im Voraus in Rechnung gestellt), wobei die Standardgröße einer Geschäftsbeziehung bei 1.000.000 $ liegt. Gebühren für Finanzplanung werden auf einer Festpreisbasis berechnet und liegen typischerweise zwischen 3.000 $ und 5.000 $.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Der Adviser gibt an, dass er finanziell von der Übertragung von Vermögenswerten aus Rentenkonten in verwaltete Konten profitiert, da dies das verwaltete Vermögen und die Beratungsgebühren erhöht. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht zudem dadurch, dass ein Berater des Unternehmens als Vorstandsmitglied einer gemeinnützigen Organisation tätig ist, die gleichzeitig ein Kunde von HeadInvest ist. Die Firma gibt an, keine leistungsbasierten Gebühren zu erheben.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.09.2026