Stammdaten
| Name | BARTON INVESTMENT MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 141084 |
| SEC-Nummer | 801-66964 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | W. CONSHOHOCKEN, PA, United States |
| Website | HTTP://WWW.BARTONIM.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.02.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SHOP | 1.501.272 | 222.638.638 $ | 27,82 % | +3,20 % |
| OKTA | 205.957 | 43.067.669 $ | 5,38 % | +1,39 % |
| GTLB | 573.679 | 27.106.333 $ | 3,39 % | +1,39 % |
| RPRX | 87.029 | 5.079.013 $ | 0,63 % | +0,40 % |
| MSFT | 24.796 | 12.717.869 $ | 1,59 % | +0,35 % |
| SYM | 93.734 | 3.943.390 $ | 0,49 % | +0,16 % |
| KVYO | 1.350.490 | 21.243.208 $ | 2,65 % | +0,07 % |
| GFL | 408.082 | 17.070.071 $ | 2,13 % | +0,05 % |
| AAPL | 24.532 | 8.169.647 $ | 1,02 % | +0,04 % |
| XOM | 8.105 | 1.319.089 $ | 0,16 % | +0,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NFLX | 2.257.376 | 157.068.223 $ | 19,63 % | -2,61 % |
| AMZN | 474.759 | 118.286.205 $ | 14,78 % | -1,05 % |
| EQIX | 31.019 | 31.377.966 $ | 3,92 % | -0,61 % |
| BL | 77.185 | 2.047.719 $ | 0,26 % | -0,23 % |
| AMT | 74.912 | 12.262.346 $ | 1,53 % | -0,19 % |
| GOOGL | 29.790 | 10.214.623 $ | 1,28 % | -0,18 % |
| GLBE | 1.005.523 | 39.949.429 $ | 4,99 % | -0,17 % |
| BRK-B | 10.265 | 12.576.527 $ | 1,57 % | -0,15 % |
| OWL | 2.109.550 | 19.175.814 $ | 2,40 % | -0,12 % |
| QCOM | 37.980 | 6.989.816 $ | 0,87 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Barton bietet kontinuierliche und regelmäßige Aufsichts- oder Verwaltungsdienstleistungen für Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne sowie Wohltätigkeitsorganisationen an. Die Dienstleistungen umfassen die Anlageberatung und das Portfolio-Management auf Basis der individuellen Bedürfnisse des Kunden; Barton verwaltet Konten nach Ermessen mit Befugnis zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren. Zusätzlich werden Portfolio-Monitoring-Dienste für bestimmte Kunden angeboten, bei denen ein Ermessenrecht zur Durchführung von Trades besteht. Für Sponsoren von ERISA-Altersvorsorgeplänen wird Anlageberatung auf diskretionärer Basis erbracht, wobei Unterstützung bei der Analyse, Auswahl und Überwachung von Anlageoptionen auf Ebene des Plans erfolgt.
Gebühren
Für Anlageberatungs- und Portfolioverwaltungsdienstleistungen fallen jährliche Beratungsgebühren an, die auf den gesamten verwalteten Vermögenswert basieren. Die Gebührensätze sind wie folgt: 1,0% auf die ersten $5 Millionen und ab 0,8% bei einem Wert von $5 Millionen und mehr. Für Portfolio-Monitoring-Dienste wird eine Gebühr von 0,1% erhoben, unterliegt jedoch einem kombinierten Mindestbetrag von $10.000 pro Jahr. Die Beratungsgebühren sind exklusiv von Brokerage-Kommissionen, Transaktionsgebühren und anderen damit verbundenen Kosten des Kunden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Barton weist darauf hin, dass die Art und Weise, wie Barton Geld verdient, einige Konflikte mit den Interessen der Kunden erzeugt. Daher operiert Barton unter einer Sonderregel, die vorschreibt, dass es im besten Interesse des Kunden handeln und nicht seine eigenen Interessen vor denen des Kunden stellen darf. Das Unternehmen gibt an, keine externen Vergütungen für den Verkauf von Wertpapieren an Kunden zu erhalten. Einem Code of Ethics zufolge ist das Personal verpflichtet, Transaktionen durchzuführen, die nicht mit dem besten Interesse der Beratungskunden in Konflikt geraten könnten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.09.2026