Stammdaten
| Name | DIVERSIFIED INVESTMENT STRATEGIES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | ADVISOR.INVESTMENTS |
| CRD-Nummer | 142202 |
| SEC-Nummer | 801-67260 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BATON ROUGE, LA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/advisor-investments/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.02.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Unternehmen, Trusts und Nachlässe an. Er stellt keine Finanz- oder Nachlassplanungsdienstleistungen bereit, kann jedoch auf Anfrage begleitende Beratungen zu Anlage- und nicht-anlagebezogenen Themen anbieten. Zusätzlich können Steuererstellungsdienste sowie Dienstleistungen eines bevollmächtigten Agenten (Enrolled Agent) für die Vertretung vor dem IRS oder staatlichen Finanzbehörden auf selektiver Basis angeboten werden.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr richtet sich nach einer Staffelung basierend auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte: 1.35% für die ersten 500.000 $, 0,85% für weitere bis zu 1.000.000 $, 0,70% für weitere bis zu 2.000.000 $, 0,45% für weitere bis zu 4.000.000 $, 0,35% für weitere bis zu 8.000.000 $ und verhandelbar für Beträge über 8 Millionen $. Für die Steuererstellung wird eine typische Gebühr von 250 $ pro einfacher Steuererklärung erhoben; komplexere Erklärungen können deutlich mehr kosten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Empfehlung zum Kauf von Versicherungsprodukten auf Provisionsbasis stellt einen Interessenkonflikt dar, da die Erzielung von Provisionen einen Anreiz zur Empfehlung dieser Produkte bieten kann. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, wenn der Adviser Empfehlungen zu Roll-over-Optionen für Rentenpläne ausspricht und dadurch seine Vergütung erhöht. Da der Adviser und seine Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen dürfen, die auch an Kunden empfohlen werden, besteht zudem ein potenzieller Interessenkonflikt durch die Möglichkeit einer materiellen Bereicherung aus diesen Transaktionen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.08.2026