Stammdaten
| Name | GREENWICH WEALTH MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | GREENWICH WEALTH MANAGEMENT, LLC |
| CRD-Nummer | 142820 |
| SEC-Nummer | 801-68897 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | GREENWICH, CT, United States |
| Website | HTTP://WWW.GREENWICHWEALTH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 28.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IBKR | 9.921.755 | 863.590.000 $ | 36,11 % | +3,66 % |
| NMAX | 22.795.352 | 188.746.000 $ | 7,89 % | +2,09 % |
| SCHW | 600.673 | 55.424.000 $ | 2,32 % | +1,03 % |
| SNDK | 13.173 | 29.952.000 $ | 1,25 % | +0,84 % |
| META | 36.688 | 20.666.000 $ | 0,86 % | +0,77 % |
| AMAT | 53.579 | 38.738.000 $ | 1,62 % | +0,73 % |
| WDC | 39.491 | 25.224.000 $ | 1,05 % | +0,53 % |
| NBIS | 61.088 | 16.871.000 $ | 0,71 % | +0,40 % |
| BLLN | 71.625 | 8.594.000 $ | 0,36 % | +0,36 % |
| NG | 4.685.414 | 27.972.000 $ | 1,17 % | +0,29 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HOOD | 370.622 | 37.166.000 $ | 1,55 % | -2,31 % |
| FUTU | 1.500.000 | 140.610.000 $ | 5,88 % | -2,29 % |
| iSHARES TRUST | 171.725 | 20.705.000 $ | 0,87 % | -0,63 % |
| SLV | 439.963 | 23.525.000 $ | 0,98 % | -0,48 % |
| PLTR | 160.800 | 18.761.000 $ | 0,78 % | -0,36 % |
| GLD | 56.252 | 20.722.000 $ | 0,87 % | -0,32 % |
| ETOR | 202.926 | 8.009.000 $ | 0,33 % | -0,29 % |
| WT | 16.989 | 1.886.000 $ | 0,08 % | -0,28 % |
| PIPR | 420.805 | 30.441.000 $ | 1,27 % | -0,28 % |
| CBOE | 70.135 | 17.020.000 $ | 0,71 % | -0,25 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
GWM bietet Anlageüberwachungsdienstleistungen für vermögende Privatpersonen, Familien, Treuhandfonds, Nachlässe, Stiftungen, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen sowie definierte Leistungs-/Beitragspläne und Gewinnbeteiligungspläne. Im Rahmen des Wrap Fee Programms werden Dienstleistungen wie Portfolioverwaltung, Verwahrungsdienstleistungen und Transaktions-/Kommissionskosten für einen einzigen Satz an Gebühren gebündelt. Für definierte Leistungs-/Beitragspläne bietet GWM Beratung zu Themen wie Auswahl von Anlageoptionen, Leitlinien für Anteilsklassen, Überprüfung der Planstruktur und Bildungsunterstützung. Bei einem initialen Beratungsverhältnis erhält GWM typischerweise die Ermächtigung des Kunden, Drittanbieter-Investmentmanager auszuwählen oder die Identität und Höhe der zu kaufenden oder zu verkaufenden Wertpapiere nach eigenem Ermessen festzulegen.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für Portfolioverwaltungsdienstleistungen basiert auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens: bis $1.000.000 beträgt der Satz 2,00%/Jahr; von $1.000.001 bis $5.000.000 beträgt er 1,75%/Jahr; und über $5.000.000 beträgt er 1,50%/Jahr. Für die Verwaltung von Pensionsplänen (401(k) und ähnlich) sind die Sätze: $0 - $1.000.000 mit 0,75% der Planvermögen; $1.000.001-$10.000.000 mit 0,55% der Planvermögen; und über $10.000.000 mit 0,50% der Planvermögen. Für Drittanbieter-Investmentmanagement- und Überwachungsdienstleistungen wird dem Kunden direkt eine jährliche Gebühr von 0,25% berechnet, welche verhandelbar ist.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
GWM empfiehlt, dass Kunden Depot- und Verwahrkonten bei Interactive Brokers führen. Es besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da Direktoren und Schlüsselpersonal von Interactive Brokers Geschäfts-, wirtschaftliche und langfristige persönliche Beziehungen zu GWM und dem Managing Member von GWM unterhalten, was einen Konflikt darstellen könnte, wenn GWM Transaktionen an Interactive Brokers verweist. GWM mildert diesen Konflikt durch die Überprüfung der Transaktionskosten und Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen von Interactive Brokers. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht auch bei der Wahl zwischen dem Wrap Fee Program und dem Client Brochure Program, da eine Methode zu höheren Gebühren für GWM und den IAR führen könnte; dieser wird durch die fiduciäre Verantwortung und Sorgfaltspflicht gemindert. Darüber hinaus führt das proprietäre Trading von GWM mit Prediction Market Contracts dazu, dass Gewinne oder Verluste allein von den Partnern getragen werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.09.2026