Stammdaten
| Name | WAKEFIELD ASSET MANAGEMENT, LLLP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 143720 |
| SEC-Nummer | 801-68152 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ENGLEWOOD, CO, United States |
| Website | HTTP://WWW.WAKEFIELDASSET.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| RS | 13.441 | 5.171.425 $ | 1,23 % | +1,23 % |
| CNC | 73.290 | 4.552.775 $ | 1,08 % | +1,08 % |
| iSHARES TRUST | 495.170 | 47.340.253 $ | 11,23 % | +1,08 % |
| STT | 25.376 | 4.430.396 $ | 1,05 % | +1,05 % |
| DAR | 70.596 | 4.285.884 $ | 1,02 % | +1,02 % |
| CCK | 40.339 | 4.252.134 $ | 1,01 % | +1,01 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 608.384 | 15.832.487 $ | 3,76 % | +0,96 % |
| REGN | 3.208 | 2.432.531 $ | 0,58 % | +0,58 % |
| CRSR | 127.858 | 1.726.083 $ | 0,41 % | +0,41 % |
| THC | 21.419 | 5.473.840 $ | 1,30 % | +0,36 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LRCX | 16.691 | 5.483.437 $ | 1,30 % | -0,39 % |
| VRT | 18.231 | 4.399.323 $ | 1,04 % | -0,38 % |
| COHR | 16.000 | 4.604.960 $ | 1,09 % | -0,37 % |
| WDC | 8.955 | 4.069.690 $ | 0,97 % | -0,36 % |
| RBC | 9.109 | 4.547.487 $ | 1,08 % | -0,30 % |
| AMAT | 4.788 | 2.448.488 $ | 0,58 % | -0,24 % |
| ICHR | 19.563 | 1.210.168 $ | 0,29 % | -0,23 % |
| AFRM | 41.222 | 2.853.800 $ | 0,68 % | -0,18 % |
| CRS | 3.228 | 1.255.111 $ | 0,30 % | -0,17 % |
| MYRG | 3.372 | 986.176 $ | 0,23 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WAM bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für vermögende Privatpersonen und institutionelle Investoren. Bei einer diskretionären Beziehung trifft WAM Anlageentscheidungen basierend auf einem Prozess der Recherche, Wertpapierauswahl, Implementierung und Überwachung. Die Dienstleistungen umfassen die Ermittlung der Ziele, Zeithorizonte, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnisse des Kunden sowie die Entwicklung eines persönlichen Profils und Anlageplans. Darüber hinaus werden laufende Überprüfungs- und Verwaltungsdienstleistungen angeboten. WAM berät auch zu Anlageprodukten, die nicht beim primären Verwahrer gehalten werden, wie variable Lebensversicherungen, Rentenverträge und Vermögenswerte in arbeitgeberfinanzierten Altersvorsorge- und Studienplänen. WAM kann auf Wunsch des Kunden Dienstleistungen anderer Fachleute für nicht-anlagebezogene Angelegenheiten wie Nachlassplanung, Steuerplanung, Bankgeschäfte oder Versicherungen empfehlen.
Gebühren
Der Standardberatungsgebührsatz für die Verwaltung bestimmter separater Konten, die von einem anderen Anlageberater, einem Broker-Dealer oder einem Berater überwiesen werden, wird basierend auf dem Gesamtbetrag der verwalteten Vermögenswerte berechnet. Die Sätze variieren je nach Strategie (Large Cap Equity Strategies oder Small Cap Equity Strategy) und der Höhe der verwalteten Vermögenswerte. Für Kunden, die vor dem 1. Februar 2023 beauftragt wurden, werden Vermögensverwaltungsgebühren vierteljährlich im Voraus abgerechnet. Für neue Kunden seit dem 1. Februar 2023 werden die Gebühren vierteljährlich in Rückwirkend basierend auf dem durchschnittlichen Tagesbestand des vorangegangenen Kalenderquartals berechnet. Die Gebühren für Beratungsdienstleistungen variieren und werden individuell verhandelt. Bei Managed Account Programs erhält WAM typischerweise einen Anteil der erhobenen Wrap Fee vom Program Sponsor.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
WAM und assoziierte Personen dürfen für eigene Konten investieren oder finanzielle Anlagen in Wertpapieren halten, die WAM empfiehlt oder für das Konto erwirbt, was einen Interessenkonflikt darstellt. WAM hat ein Ethikkodex entwickelt, um diesen Konflikt zu mindern. Der Kodex verbietet unter anderem den Handel mit Insiderinformationen. Es wird festgelegt, dass ein Direktor, leitender Angestellter oder Mitarbeiter von WAM keine Wertpapiere für sein persönliches Portfolio kaufen oder verkaufen darf, wenn seine Entscheidung maßgeblich auf seinem Beschäftigungsverhältnis beruht, es sei denn, die Informationen sind öffentlich zugänglich. Zudem dürfen keine assoziierten Personen Transaktionen in einem Wertpapier tätigen, das aktiv an einen Kunden empfohlen wird, es sei denn, dies erfolgt gemäß den Verfahren des Unternehmens.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.11.2026