SUMMIT ROCK ADVISORS, LP

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Summit Rock ist ein unabhängiges Beratungsunternehmen, das Finanzberatung und Portfoliomanagement für eine ausgewählte Anzahl von U.S.-amerikanischen Familien und gemeinnützigen Einrichtungen (jeweils ein „Client“ und zusammen die „Clients“) anbietet. Die Firma fungiert als ausgelagertes Investmentbüro der Clients und bietet unabhängige, maßgeschneiderte Beratung. Die Dienstleistungen umfassen die Vermögensallokation mit breiter Asset-Klassen-Diversifikation, Zugang zu Investmentmanagern, Due Diligence, Liquiditätsmanagement sowie Anlageimplementierungsberatung und -unterstützung. Darüber hinaus dient Summit Rock als Investmentmanager für privat aufgegebene gebündelte Anlagevehikel („SRA Portfolios“), die in der Regel nur für Summit Rock Clients verfügbar sind.

Gebühren

Die Beratungsgebühr deckt die Kosten für die allgemeine Beauftragung und umfasst alle Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Bereitstellung von Beratung. Der Standard-Gebührensatz beträgt 0,50% pro Jahr auf die ersten 100 Millionen US-Dollar der betreuten Vermögenswerte, 0,40% auf die nächsten 100 Millionen US-Dollar, 0,30% auf die nächsten 100 Millionen US-Dollar, 0,20% auf die nächsten 200 Millionen US-Dollar und 0,10% auf jeden Betrag der betreuten Vermögenswerte über 500 Millionen US-Dollar. Diese Gebühr wird vierteljährlich im Rückstand berechnet und gilt für alle Client-Vermögenswerte, einschließlich Anlagen in SRA Portfolios und Private Equity Reserves Accounts. Für jedes SRA Portfolio wird eine Verwaltungsgebühr von 0,65% der investierten Vermögenswerte pro Jahr erhoben. Zusätzlich können Performance Allocations und Performance Fees anfallen, beispielsweise ein Performance Bonus von 15% des Überschusses über den Benchmark bei SRA Portfolios mit Zwischenliquiditätsstrategien.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Konflikte entstehen, wenn die Interessen eines SRA Portfolios oder eines anderen von Summit Rock oder seinen verbundenen Unternehmen verwalteten Portfolios mit den Interessen von Summit Rock, den Clients und deren jeweiligen verbundenen Unternehmen divergieren. Ein Beispiel ist, dass Summit Rock einen Anreiz hat, einen Client zu beraten, seine Vermögenswerte in jene SRA Portfolios zu allokieren, die voraussichtlich die höchsten Gebühren oder Performance Bonuses generieren, selbst wenn andere SRA Portfolios für das Gesamtvermögensmanagement des Clients besser wären. Zudem kann es zu Konflikten kommen, da Summit Rock sowohl Investmentmanager der SRA Portfolios als auch Anbieter von Gesamtvermögensmanagement-Dienstleistungen ist, was zu unterschiedlichen Anlageentscheidungen führen kann.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 16.10.2026