O'SHAUGHNESSY ASSET MANAGEMENT, LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

O’Shaughnessy Asset Management, L.L.C. (OSAM) ist ein in Stamford, Connecticut ansässiges quantitatives Money-Management-Unternehmen. Das Unternehmen bietet eine breite Palette von Aktienportfolios für Privatkunden, institutionelle Investoren und vermögende Kunden von Finanzberatern an. OSAM verwaltet auch Investmentfonds in den Vereinigten Staaten und dient als Sub-Adviser für eine Familie kanadischer Investmentfonds über die Royal Bank of Canada. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Vermögenswerten basierend auf den individuellen Zielen, dem Anlagehorizont und der Risikotoleranz jedes Kunden. OSAM bietet auch die Investmentdienstleistung CANVAS® an, eine interaktive, webbasierte, anpassbare Portfoliomanagementplattform, die es einem Investment Professional ermöglicht, eine gewünschte Anlagestrategie zu entwickeln. Das Unternehmen bietet Strategien für Aktien und börsengehandelte Produkte an, von Small-Cap bis Large-Cap, sowie internationale Strategien. Für institutionelle und direkte Kundenbeziehungen bietet OSAM laufende Portfoliomanagementdienste, einschließlich Investmentstrategie, Vermögensauswahl und Portfoliomonitoring.

Gebühren

Die Gebühren basieren üblicherweise auf einem Prozentsatz der verwalteten Kundengelder. Die einzigen Quellen der Vergütung sind die Verwaltungsgebühren aus den verwalteten Vermögenswerten oder, im Falle bestimmter Pensionspläne, die Planteilnehmer. Für institutionelle, separat verwaltete Konten (SMA) und verwaltete Konten (UMA) gilt folgende allgemeine Gebührenstruktur (MM = Millionen): OSAM Strategies Small Cap Growth: 0,85% auf die ersten $25MM, 0,75% auf die nächsten $75MM, 0,60% über $100MM. Für CANVAS® wird eine Gebühr zwischen 0,15% und 1,10% erhoben, die je nach Faktoren wie der Größe der Vermögenswerte variieren kann. Für Canvas Managed Options Strategies beträgt die jährliche Verwaltungsgebühr zwischen 0,45% (für $0 bis $25.000.000) und 0,20% (für über $75.000.001).

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

OSAM gibt an, dass es gelegentlich vorkommen kann, dass OSAM oder assoziierte Personen Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die identisch mit denen sind, die Kunden für ihre persönlichen Konten empfohlen werden. Dies stellt einen Interessenkonflikt dar, den das Unternehmen kontinuierlich überwacht und vor oder bei Vertragsunterzeichnung offenlegt. Das Unternehmen hat einen Kodex der Ethik, der festlegt, dass kein Mitarbeiter Wertpapiere kaufen oder verkaufen darf, in denen er oder durch eine solche Transaktion einen direkten oder indirekten wirtschaftlichen Vorteil innerhalb eines bestimmten Zeitraums nach einem Handel des Kunden tätigt, es sei denn, alle vom Kunden geplanten Transaktionen in diesem Wertpapier wurden vor dieser Transaktion abgeschlossen. Das Unternehmen überwacht diese Konflikte kontinuierlich und wird sie bei oder vor der Unterzeichnung eines Verwaltungsvertrages offenlegen.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 13.11.2026