Stammdaten
| Name | BLACK DIAMOND FINANCIAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 145108 |
| SEC-Nummer | 801-96172 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LUTHERVILLE, MD, United States |
| Website | HTTPS://WWW.BLACKDFINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EVCM | 284.499 | 2.463.761 $ | 0,27 % | +0,27 % |
| LIND | 959.964 | 30.171.669 $ | 3,36 % | +0,19 % |
| MSFT | 11.436 | 5.865.366 $ | 0,65 % | +0,18 % |
| FMR LLC | 625.953 | 42.441.811 $ | 4,72 % | +0,17 % |
| SSB | 11.997 | 1.194.421 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| AAPL | 37.892 | 12.619.122 $ | 1,40 % | +0,13 % |
| NVDA | 20.843 | 4.760.191 $ | 0,53 % | +0,09 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 218.836 | 17.334.180 $ | 1,93 % | +0,06 % |
| AMZN | 16.058 | 4.000.853 $ | 0,45 % | +0,05 % |
| CVX | 6.128 | 1.251.488 $ | 0,14 % | +0,05 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.055.670 | 87.764.149 $ | 9,76 % | -0,40 % |
| VANGUARD GROUP INC | 225.536 | 48.002.114 $ | 5,34 % | -0,30 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.701.547 | 49.971.126 $ | 5,56 % | -0,23 % |
| CAPR | 79.077 | 748.859 $ | 0,08 % | -0,14 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 32.909 | 6.845.654 $ | 0,76 % | -0,13 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 7.384.595 | 231.123.342 $ | 25,71 % | -0,09 % |
| FBTC | 992.015 | 26.962.964 $ | 3,00 % | -0,07 % |
| PLTR | 2.052 | 383.826 $ | 0,04 % | -0,06 % |
| PL | 20.274 | 332.291 $ | 0,04 % | -0,04 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 1.967.856 | 237.651.207 $ | 26,44 % | -0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Black Diamond Financial, LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen an, die auf den spezifischen Anlagezielen, Zielen und der finanziellen Situation des Kunden basieren. Die Firma erstellt maßgeschneiderte Portfolios auf diskretionärer und nicht-diskretionärer Basis und berücksichtigt dabei unter anderem Investmentfonds, börsengehandelte Fonds, Aktien, ausländische Emittenten, Optionen, kommunale, staatliche und Unternehmensanleihen, Immobilien, CDs und andere Anlagen. Darüber hinaus werden spezialisierte Beratungsdienstleistungen für private Pool-Investmentvehikel angeboten. Zudem bietet die Firma Dienstleistungen für qualifizierte und nicht-qualifizierte Altersvorsorgepläne an, einschließlich 401(k)-Plänen, 403(b)-Plänen, Pensions- und Profit-Sharing-Plänen, Cash Balance-Plänen und Deferred Compensation-Plänen. Bei umfangreicher Finanzplanung kann der Kunde die Firma stunden- oder pauschal bezahlen. Vertreter der Firma können allgemeine nicht-Wertpapier-Beratung zu Themen wie Nachlassplanung, Altersvorsorge, Sozialversicherung, Steuern, Versicherungen und Hypothekenberatung leisten.
Gebühren
Für Anlageberatung wird die Gebührenstruktur in jedem Kundenvertrag festgelegt und variiert je nach erbrachten Dienstleistungen. Üblicherweise werden die Gebühren als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte berechnet, wobei ein gestaffelter Satz angewendet wird, bei dem die Gebührensätze mit steigenden verwalteten Vermögenswerten sinken. Der jährliche Satz übersteigt 0,85% pro Jahr nicht. Es gibt einen Mindestjahresbetrag von $3.000 oder 3%, je nachdem, welcher Betrag niedriger ist. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus abgerechnet. Bei Finanzplanung wird die Vergütung entweder stunden- oder pauschal abgerechnet; die Gebühr wird im Voraus verhandelt und in der Beratungsvereinbarung aufgeführt. Die Zahlung ist zu 50% bei Unterzeichnung der Beratungsvereinbarung und der Restbetrag bei Lieferung des Plans fällig. Für Stunden wird ein Satz von $300 pro Stunde erhoben. Für umfassende Finanzpläne wird eine Pauschale basierend auf der Komplexität des Plans berechnet. Bei ERISA-Plan-Dienstleistungen betragen die jährlichen Gebühren maximal 1% und können vierteljährlich oder monatlich in Arrears oder im Voraus abgerechnet werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da Black Diamond Financial LLC, ihre verbundenen Unternehmen und/oder Mitglieder Vergütung aus dem Private Fund erhalten können, die die Gebühr übersteigen könnte, die BDF nach ihrem Standard-„Assets under Management“-Gebührensatz erhalten würde. Ein weiteres potenzielles Konfliktinteresse besteht, da Personen, die mit der Firma verbunden sind, in dem Fund investiert sein können und somit ein Anreiz haben könnten, mehr Zeit dem Fund zu widmen als dem Portfolio des Kunden oder den Fund gegenüber anderen Anlagen zu empfehlen. Die Firma ist mit Black Diamond Fund PE GP, LLC durch gemeinsame Kontrolle und Eigentum verbunden, welche der General Partner für mehrere Fonds ist, bei denen BDF der Anlageberater ist. Zudem ist die Firma mit Callan Accounting CPAs and Advisors, LLC durch gemeinsame Kontrolle und Eigentum verbunden, und die Anlageberatervertreter von BDF sind auch Eigentümer dieser Buchhaltungsfirma, was ein potenzielles Konfliktinteresse darstellt, da eine Empfehlung eines verbundenen Unternehmens einen direkten oder indirekten finanziellen Anreiz darstellen kann.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.10.2026