Stammdaten
| Name | HOLLOW BROOK WEALTH MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 145521 |
| SEC-Nummer | 801-68599 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | KATONAH, NY, United States |
| Website | HTTPS://WWW.HBWMLLC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLDM | 1.293.305 | 106.283.805 $ | 29,31 % | +1,32 % |
| MSFT | 30.992 | 15.895.797 $ | 4,38 % | +1,19 % |
| JNJ | 50.900 | 13.475.266 $ | 3,72 % | +0,77 % |
| AAPL | 63.577 | 21.172.413 $ | 5,84 % | +0,66 % |
| DMLP | 803.023 | 22.516.765 $ | 6,21 % | +0,49 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 147.312 | 9.059.688 $ | 2,50 % | +0,29 % |
| ABT | 51.229 | 5.062.962 $ | 1,40 % | +0,26 % |
| SAP | 22.406 | 4.671.203 $ | 1,29 % | +0,23 % |
| XOM | 45.648 | 7.429.212 $ | 2,05 % | +0,20 % |
| CVX | 34.613 | 7.068.321 $ | 1,95 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PG | 32.294 | 4.691.672 $ | 1,29 % | -1,46 % |
| GOOGL | 31.956 | 10.956.783 $ | 3,02 % | -0,82 % |
| MAI Capital Management | 58.400 | 9.029.808 $ | 2,49 % | -0,68 % |
| AEP | 51.640 | 6.126.570 $ | 1,69 % | -0,46 % |
| ASML | 4.063 | 7.360.815 $ | 2,03 % | -0,42 % |
| PWR | 9.552 | 6.137.256 $ | 1,69 % | -0,38 % |
| MIR | 218.138 | 3.080.109 $ | 0,85 % | -0,33 % |
| BRK-B | 39.424 | 19.631.181 $ | 5,41 % | -0,31 % |
| FTK | 40.761 | 1.195.113 $ | 0,33 % | -0,28 % |
| VRT | 7.825 | 1.888.251 $ | 0,52 % | -0,28 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Hollow Brook Wealth Management LLC bietet umfassende Vermögensverwaltungsdienstleistungen für Einzelpersonen, Familien und Institutionen, einschließlich private Stiftungen und Familienvehikel. Zusätzlich bietet das Unternehmen bestimmten Kunden Beratungsleistungen in den Bereichen Finanzberichterstattung, Rechnungszahlung und Philanthropie sowie Unterstützung bei der Finanzplanung. Das Unternehmen ist ein unabhängiges, mit Mitarbeitern geführtes, integriertes Vermögensverwaltungsunternehmen, das Kundenkapital in börsengehandelte Wertpapiere wie Aktien, festverzinsliche Wertpapiere und börsengehandelte Anlagen, sowie in Private-Fund-Interessen und einmalige Sonderfallinvestitionen anlegt. Für größere Kunden mit komplexen Finanzsituationen dokumentiert und verfolgt Hollow Brook die Anforderungen an die Anlagestrategie.
Gebühren
Für Vermögenswerte, die intern von Hollow Brook verwaltet und dieser Anlageklasse zugeordnet sind, wird der Kunde in der Regel einen Prozentsatz der anwendbaren Vermögenswerte unter Verwaltung (Assets Under Management) bezahlen, der für die meisten Kunden zwischen 0,75 % und 1,75 % liegt. Die Gebühren sind verhandelbar und werden typischerweise auf Basis eines Kalenderquartals in Rückwirkend abgerechnet. Für Vermögenswerte, die dieser Anlageklasse zugeordnet sind, berechnet Hollow Brook generell eine Pauschalgebühr pro Jahr, die zwischen 75 und 115 Basispunkten liegt. Diese Gebühren sind verhandelbar und werden vierteljährlich fällig.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Hollow Brook informiert, dass seine Partner gelegentlich in Beratungsgremien oder Ausschüssen der Private-Fonds, in die sie Kundenkapital investieren, tätig sind. Für diese Tätigkeiten werden die Partner nicht vergütet und diese Aktivitäten nehmen keinen wesentlichen Zeitanteil ein. Das Unternehmen hat ein Ethikkodex verabschiedet, der Mitarbeiter verpflichtet, ihr Handeln im besten Interesse der Kunden auszuüben und Aktivitäten zu unterlassen, die im Widerspruch zu den Kundeninteressen stehen. Es besteht ein inhärenter Interessenkonflikt für Mitarbeiter, wenn sie eigene Anlagegeschäfte gegenüber Kundengeschäften bevorzugen könnten, weshalb Hollow Brook Vorkehrungen getroffen hat, um diesen zu minimieren.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.10.2026