Stammdaten
| Name | SFE INVESTMENT COUNSEL INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 145530 |
| SEC-Nummer | 801-68580 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LOS ANGELES, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.SFEIC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 03.12.2025 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 57.839 | 38.231.225 $ | 5,34 % | +2,30 % |
| HONA | 54.624 | 8.465.081 $ | 1,18 % | +0,76 % |
| NVDA | 142.373 | 32.515.173 $ | 4,54 % | +0,64 % |
| AAPL | 86.394 | 28.770.830 $ | 4,02 % | +0,53 % |
| IQV | 55.206 | 14.842.133 $ | 2,07 % | +0,47 % |
| VAUGHAN DAVID INVESTMENTS LLC/IL | 1.841.149 | 33.589.974 $ | 4,69 % | +0,36 % |
| CLF | 918.150 | 10.108.832 $ | 1,41 % | +0,21 % |
| PANW | 72.775 | 28.914.235 $ | 4,04 % | +0,19 % |
| DHR | 38.934 | 8.625.728 $ | 1,20 % | +0,17 % |
| ISRG | 4.957 | 2.015.665 $ | 0,28 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CRSP | 19.404 | 1.073.429 $ | 0,15 % | -0,85 % |
| KLAC | 20.000 | 7.797.200 $ | 1,09 % | -0,60 % |
| CMI | 18.766 | 9.693.953 $ | 1,35 % | -0,47 % |
| PRU | 59.091 | 6.711.556 $ | 0,94 % | -0,43 % |
| FSLR | 69.125 | 12.107.935 $ | 1,69 % | -0,38 % |
| LOW | 54.715 | 10.083.391 $ | 1,41 % | -0,31 % |
| IBM | 39.413 | 8.668.101 $ | 1,21 % | -0,31 % |
| AMAT | 16.520 | 10.493.518 $ | 1,47 % | -0,30 % |
| Altrius Capital Management Inc | 83.536 | 1.906.709 $ | 0,27 % | -0,27 % |
| PWR | 16.637 | 10.689.439 $ | 1,49 % | -0,25 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SFE Investment Counsel (SFE) bietet seit 1977 Anlageberatung und Portfoliomanagementdienstleistungen für Einzelpersonen, Familien, Treuhandstiftungen, gemeinnützige Organisationen, Pensionspläne, Unternehmen und institutionelle Investoren an. Die Dienstleistungen umfassen die Bereitstellung von Anlageberatung und die Durchführung von Anlagen basierend auf den individuellen Bedürfnissen des Kunden. SFE kann in einer führenden Rolle agieren, indem es alle Vermögenswerte des Kunden verwaltet und mit anderen Fachleuten koordiniert, oder in einer unterstützenden Rolle im institutionellen Markt, indem es ein Portfolio nach einem bestimmten Mandat verwaltet. Vier Arten von Beratungsdienstleistungen werden angeboten: separat verwaltete Konten (SMAs), Dual-Contract-Beziehungen, Model Portfolio Services und Programme für Drittanbieter-Separate Account Manager. Bei SMAs wird die Strategie individuell auf die Bedürfnisse des Kunden zugeschnitten, wobei das Portfolio nach Erstellung zweimal pro Quartal überprüft und bei Bedarf neu gewichtet wird. Im Rahmen einer Dual-Contract-Beziehung verwaltet SFE Vermögenswerte für andere RIAs und hat die alleinige Befugnis, alle Vermögenswerte diskretionär zu verwalten. Bei Model Portfolio Services werden Strategien über Technologieplattformen für andere Beraterfirmen bereitgestellt.
Gebühren
Für separat verwaltete Konten (SMAs) wird ein Verwaltungsgebührsatz auf Basis eines Prozentsatzes des verwalteten Vermögens erhoben, welcher verhandelbar ist. Die jährlichen Sätze sind wie folgt: Bis zu $250.000: 2,00%; Nächste $1 Million: 1,75%; Nächste $2 Millionen: 1,50%; Nächste $5 Millionen: 1,25%; Nächste $10 Millionen: 1,00%. Für Portfolioverwaltungsdienstleistungen im Rahmen einer Dual-Contract-Beziehung wird eine vierteljährliche Verwaltungsgebühr berechnet, deren jährlicher Satz 0,50% beträgt, mit einem Mindestjahresbetrag von $500. Für Model Portfolio Services werden die Gebühren separat mit jedem Plattformanbieter verhandelt und vierteljährlich basierend auf dem aggregierten Marktwert der Assets abgeführt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
SFE handelt als Berater und Verwalter für zwei Private Placement Investments, SFE Alternative Investment Fund I LLC und SFE Alternative Investment Fund II LLC. Die Pflichten umfassen die Durchführung von Due Diligence bei zugrunde liegenden Fonds, die Verifizierung der Qualifikationen von Interessenten und die Empfehlung von Allokationen. Das Unternehmen gibt an, dass Mitarbeiter von SFE eine Treuepflicht gegenüber den Kunden haben und keine Aktivitäten oder Interessen verfolgen dürfen, die diese Pflicht beeinträchtigen könnten. Bei Transaktionen, bei denen SFE oder eine verwandte Person Wertpapiere kauft oder verkauft, die auch Kunden empfohlen werden, werden Maßnahmen ergriffen, um sicherzustellen, dass die Beratungskunden keine weniger günstigen Transaktionsvorteile erhalten als SFE selbst. Alle Transaktionen von verbundenen Personen werden täglich vom Management überprüft, und der Chief Compliance Officer überprüft vierteljährlich die Bestände der Mitarbeiter auf mögliche Konflikte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.10.2026