Stammdaten
| Name | DEAN CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | DEAN CAPITAL MANAGEMENT |
| CRD-Nummer | 145666 |
| SEC-Nummer | 801-68942 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | OVERLAND PARK, KS, United States |
| Website | HTTP://DEANCAPMGMT.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SIGI | 51.255 | 4.972.248 $ | 1,80 % | +1,80 % |
| KFRC | 86.613 | 4.063.882 $ | 1,47 % | +1,47 % |
| WKC | 114.496 | 3.771.498 $ | 1,37 % | +1,28 % |
| HAE | 44.968 | 3.372.600 $ | 1,22 % | +1,22 % |
| WERN | 105.597 | 4.605.085 $ | 1,67 % | +1,16 % |
| EIG | 99.072 | 5.001.155 $ | 1,81 % | +0,95 % |
| CATY | 54.934 | 3.405.359 $ | 1,23 % | +0,95 % |
| KBH | 40.933 | 2.561.996 $ | 0,93 % | +0,93 % |
| MSEX | 43.543 | 2.445.375 $ | 0,89 % | +0,89 % |
| MGNI | 121.971 | 2.315.010 $ | 0,84 % | +0,84 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HP | 23.018 | 753.609 $ | 0,27 % | -1,53 % |
| WHD | 25.628 | 1.312.922 $ | 0,48 % | -1,12 % |
| SCL | 11.864 | 661.062 $ | 0,24 % | -0,95 % |
| AIR | 1.425 | 203.675 $ | 0,07 % | -0,86 % |
| INVX | 23.968 | 594.406 $ | 0,22 % | -0,71 % |
| LFUS | 8.019 | 3.651.291 $ | 1,32 % | -0,55 % |
| PR | 105.546 | 1.943.102 $ | 0,70 % | -0,53 % |
| KWR | 6.643 | 1.055.373 $ | 0,38 % | -0,53 % |
| BKR | 33.245 | 1.845.097 $ | 0,67 % | -0,49 % |
| BRC | 23.493 | 2.151.254 $ | 0,78 % | -0,49 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
DEAN CAPITAL MANAGEMENT, LLC (DCM) bietet diskretionäre Investmentmanagement-Dienstleistungen für eigene Kunden sowie für die verbundene Firma Dean Investment Associates, LLC (DIA) an. Die Dienstleistungen basieren auf den individuellen Bedürfnissen der Kunden und umfassen verschiedene Anlagestile wie Large Value, Mid Value, Small Value, Multi Value, Equity Income und Fixed Income. Zudem fungiert DCM als Sub-Adviser für DIA bei verschiedenen Wrap-Programmen.
Gebühren
Die Vergütung erfolgt auf Basis eines Prozentsatzes des verwalteten Vermögens (Assets under Management), wobei die Gebühren je nach Strategie und Vermögenshöhe gestaffelt sind. Für die Strategien Large Cap Value, Multi Cap Value und Equity Income liegen die Sätze zwischen 0,40 % und 0,60 %; für Mid Cap Value und Small Cap Value zwischen 0,60 % und 0,80 %. Die Gebühr für Fixed Income beträgt 0,25 % für die ersten 10 Mio. USD, während weitere Beträge verhandelt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
DCM ist teilweise im Besitz von C.H. Dean, LLC, welche auch die Firmen DIA und Dean Financial Services, LLC (DFS) besitzt. Es besteht eine potenzielle Interessenskonfliktlage bei der Empfehlung von verbundenen Investmentfonds aus der 'Dean Family of Funds', da diese Zugehörigkeit Anreize zur Auswahl dieser Fonds bieten könnte. Um dem entgegenzuwirken, verpflichtet sich DCM, solche Empfehlungen nur im besten Interesse des Kunden zu tätigen, den Kunden über die Verflechtung aufzuklären, eine Opt-out-Möglichkeit zu bieten und keine zusätzlichen Gebühren für diese Bestände zu erheben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.09.2026