Stammdaten
| Name | TRADEWINDS CAPITAL MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 145934 |
| SEC-Nummer | 801-68789 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BELLINGHAM, WA, United States |
| Website | https://www.facebook.com/tradewindscm/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iShares, Inc. | 2.247.835 | 101.953.769 $ | 24,43 % | +24,27 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 742.898 | 39.551.890 $ | 9,48 % | +9,48 % |
| PCAR | 8.912 | 978.627 $ | 0,23 % | +0,18 % |
| COST | 2.352 | 2.141.414 $ | 0,51 % | +0,08 % |
| BANR | 11.979 | 802.563 $ | 0,19 % | +0,03 % |
| ENS | 1.873 | 343.752 $ | 0,08 % | +0,02 % |
| TTMI | 667 | 81.935 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SPCX | 630 | 95.024 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| WT | 1.249 | 62.941 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| WELL | 237 | 54.567 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 573.417 | 59.705.451 $ | 14,31 % | -8,25 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 742.618 | 77.044.206 $ | 18,46 % | -6,75 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.360.795 | 41.409.654 $ | 9,92 % | -4,87 % |
| iSHARES TRUST | 10.622 | 1.700.225 $ | 0,41 % | -4,35 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 162.218 | 8.425.175 $ | 2,02 % | -1,22 % |
| MU | 4.638 | 4.939.981 $ | 1,18 % | -0,55 % |
| AAPL | 17.265 | 5.749.451 $ | 1,38 % | -0,38 % |
| GOOGL | 9.754 | 3.333.400 $ | 0,80 % | -0,38 % |
| BRK-B | 2.291 | 2.633.818 $ | 0,63 % | -0,31 % |
| JNJ | 11.288 | 2.988.386 $ | 0,72 % | -0,31 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Anlageberatungsdienstleistungen und, auf spezifische Anforderung des Kunden, Finanzplanungs- und damit verbundene Beratungsdienstleistungen an. Die Anlageberatung kann diskretionär und/oder nicht diskretionär auf Basis einer Gebühr erbracht werden. Für Finanzplanung und Beratung kann der Adviser auch Pensionsberatungsdienstleistungen erbringen, bei denen er Planbeteiligte bei der Auswahl und/oder Überwachung von Anlagealternativen unterstützt. Der Adviser gibt an, dass er kein Anwalt, Buchhalter oder Versicherungsagent ist und keine entsprechenden Dokumente erstellt oder Produkte verkauft.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz (%) des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte und kann zwischen 0,40% und 0,90% liegen. Ein Standard-Gebührensatz ist für die ersten $250.000 mit 0,90%, für die nächsten $250.000 (bis $500.000) mit 0,85% und für die Werte über $5.000.000 mit 0,40% angegeben. Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen sind die Gebühren verhandelbar, liegen aber allgemein zwischen $1.000 und $2.000 als Pauschale oder zwischen $150 und $225 pro Stunde. Die Pensionsberatungsgebühren sind verhandelbar, liegen aber allgemein zwischen 0,60% und 0,80% des Marktwertes der Planvermögenswerte.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass die Situation, dass er oder seine Vertreter Wertpapiere kaufen oder verkaufen, die auch Kunden empfohlen werden, einen Interessenkonflikt darstellt. Dies kann zu einer Situation führen, in der der Adviser oder seine Vertreter in der Lage sind, sich materiell aus dem Verkauf oder Kauf dieser Wertpapiere zu bereichern. Der Adviser hat eine Richtlinie für persönliche Wertpapiergeschäfte implementiert, um die persönlichen Wertpapiergeschäfte und Wertpapierbestände seiner „Access Persons“ zu überwachen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.10.2026