Stammdaten
| Name | CONFLUENCE INVESTMENT MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 146019 |
| SEC-Nummer | 801-68723 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAINT LOUIS, MO, United States |
| Website | HTTPS://VIMEO.COM/CONFLUENCEIM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 25.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SWK | 1.348.374 | 126.908.981 $ | 2,08 % | +2,08 % |
| iSHARES TRUST | 4.848.523 | 371.522.384 $ | 6,08 % | +1,79 % |
| HONA | 241.062 | 53.293.885 $ | 0,87 % | +0,87 % |
| CLX | 1.247.644 | 119.075.118 $ | 1,95 % | +0,38 % |
| NTRS | 660.416 | 114.806.661 $ | 1,88 % | +0,34 % |
| TROW | 936.409 | 106.460.307 $ | 1,74 % | +0,33 % |
| ATR | 160.935 | 20.149.062 $ | 0,33 % | +0,33 % |
| ZTS | 465.449 | 33.447.156 $ | 0,55 % | +0,28 % |
| SPDR SERIES TRUST | 4.581.799 | 160.236.540 $ | 2,62 % | +0,22 % |
| MAS | 768.680 | 62.547.513 $ | 1,02 % | +0,21 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HON | 240.572 | 53.863.959 $ | 0,88 % | -0,95 % |
| ADI | 293.390 | 116.525.843 $ | 1,91 % | -0,88 % |
| DEO | 776.936 | 62.450.152 $ | 1,02 % | -0,61 % |
| CVX | 742.863 | 123.137.009 $ | 2,01 % | -0,58 % |
| LMT | 258.577 | 131.734.746 $ | 2,15 % | -0,49 % |
| KEYS | 64.599 | 22.614.172 $ | 0,37 % | -0,45 % |
| DOW | 1.850.660 | 50.634.065 $ | 0,83 % | -0,43 % |
| HSY | 663.243 | 116.365.981 $ | 1,90 % | -0,42 % |
| ACN | 341.854 | 42.540.308 $ | 0,70 % | -0,40 % |
| CSCO | 841.787 | 98.876.332 $ | 1,62 % | -0,32 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Confluence bietet Portfoliomanagementdienste auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis an. Bei diskretionären Konten (typischerweise SMAs) ist Confluence befugt, Wertpapiere und andere Vermögenswerte zu kaufen oder zu verkaufen, während bei nicht-diskretionären Konten lediglich Empfehlungen abgegeben werden, deren Umsetzung jedoch vom Finanzberater oder der Finanzinstitution obliegt. Zudem bietet das Unternehmen Dienstleistungen für registrierte Investmentfonds als Sub-Advisor an.
Gebühren
Die Gebühren für diskretionäre Portfoliomanagement- und Anlageberatungsdienstleistungen basieren auf einem Prozentsatz des Wertes der Vermögenswerte im SMA, wobei die Höhe je nach gewählter Anlagestrategie und dem Umfang der Vermögenswerte variiert. Für nicht-diskretionäre Modellportfolio-Empfehlungen basieren die Gebühren auf einem Prozentsatz des Gesamtwerts der Vermögenswerte bei der jeweiligen Finanzinstitution. Confluence stellt bestimmten Kunden, Finanzberatern oder Finanzinstituten einen niedrigeren Gebührentarif zur Verfügung; zudem zahlen Mitarbeiter und deren Familien reduzierte (bis zu Null) Managementgebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Einige Mitarbeiter erhalten eine Vergütung basierend auf einem Anteil der von Kunden gezahlten Gebühren, was einen Anreiz zu Produkten mit höheren Gebühren schaffen kann. Ein leitendes Mitglied des Managements ist Vorstandsmitglied bei einer anderen Finanzgesellschaft und hält dort private Beteiligungen; Confluence bietet diesen Partnerunternehmen jedoch keine zusätzlichen Vergütungen an. Ein weiteres Mitglied der Geschäftsführung besitzt eine Firma für nicht-investmentbezogene Dienstleistungen, die einen gemeinsamen Kunden mit Confluence hat. Zudem werden Berater oder Partner für die Teilnahme an Konferenzen, Webinaren und anderen Veranstaltungen entschädigt, was einen Anreiz zur Nutzung dieser Firmen schafft.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.08.2026