Stammdaten
| Name | LS INVESTMENT ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | LSIA |
| CRD-Nummer | 146829 |
| SEC-Nummer | 801-69340 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BLOOMFIELD HILLS, MI, United States |
| Website | http://mylsiawealth.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 03.06.2026 |
| 13F-Bezug | – |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Portfolio Management Services, Financial Planning Services und Retirement Planning Services für Held Away Accounts. Bei der Portfoliomanagementleistung erstellt LSIA ein Investment Policy Statement für jeden Kunden und bietet Dienste wie Anlagestrategie, Vermögensallokation, Anlageauswahl und regelmäßiges Portfolio-Monitoring an. Die Finanzplanungsdienstleistungen umfassen die Analyse individueller Bedürfnisse und können zu einem schriftlichen Plan führen, der zur Erreichung der Ziele dient. Für Held Away Accounts wird eine Drittanbieterplattform namens Pontera genutzt, um das Management von Vermögenswerten wie Teilnehmerkonten von Pensionskassen zu erleichtern.
Gebühren
Die Brokerage-Kommissionen und/oder Transaktionsgebühren, die von Schwab oder einem anderen beauftragten Broker-Dealer erhoben werden, sind zusätzlich zu den Gebühren des Unternehmens. Mitarbeiter können neben normalem Gehalt und jährlicher Gewinnbeteiligung vierteljährliche Bonusvergütungen erhalten, die auf dem Nettozuwachs der verwalteten Vermögenswerte basieren. Ein Business Development Officer wird mit einem Prozentsatz der von LSIA eingenommenen Gebühren an Assets in Kundenkonten vergütet, die er vermittelt hat.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt entsteht durch den persönlichen Handel von Mitarbeitern und bestimmten verwandten Personen („Access Persons“), da deren Handelsbedingungen günstiger sein könnten als jene der Kunden. Um dies zu adressieren, gibt es einen Verhaltenskodex, nach dem Access Persons nicht direkt oder indirekt bestimmte Wertpapiere handeln dürfen, wenn diese mit einem tatsächlichen oder angenommenen Handel eines Kunden konkurrieren oder diesen schädigen. Der Kodex verlangt zudem die Meldung aller Bestände an bestimmten Wertpapieren und verpflichtet zu einer Vorabgenehmigung von Käufen in limitierten Emissionen oder Börsengängen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.09.2026