Stammdaten
| Name | SEACREST WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 147092 |
| SEC-Nummer | 801-69141 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PURCHASE, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.SEACRESTWM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 15.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 265.866 | 88.538.719 $ | 12,26 % | +1,63 % |
| MSFT | 39.909 | 20.469.148 $ | 2,83 % | +0,61 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 159.464 | 14.348.779 $ | 1,99 % | +0,38 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 552.420 | 17.453.635 $ | 2,42 % | +0,34 % |
| SKHY | 9.713 | 1.788.649 $ | 0,25 % | +0,25 % |
| CLBK | 145.320 | 1.607.239 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| VLO | 10.447 | 4.049.379 $ | 0,56 % | +0,20 % |
| MU | 7.939 | 8.456.183 $ | 1,17 % | +0,18 % |
| CMCSA | 57.410 | 1.249.242 $ | 0,17 % | +0,17 % |
| QQQ | 23.576 | 17.440.505 $ | 2,42 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LLY | 11.216 | 12.977.532 $ | 1,80 % | -0,37 % |
| BRK-B | 13.605 | 6.774.660 $ | 0,94 % | -0,34 % |
| JNJ | 9.992 | 2.645.200 $ | 0,37 % | -0,32 % |
| WM | 1.820 | 371.079 $ | 0,05 % | -0,30 % |
| GLW | 13.968 | 2.147.653 $ | 0,30 % | -0,28 % |
| KLAC | 17.864 | 3.482.313 $ | 0,48 % | -0,22 % |
| GOOGL | 273.561 | 93.762.770 $ | 12,98 % | -0,22 % |
| TXN | 3.079 | 862.397 $ | 0,12 % | -0,20 % |
| PEP | 4.616 | 584.923 $ | 0,08 % | -0,20 % |
| CAT | 5.590 | 4.532.233 $ | 0,63 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Dienstleistungen umfassen Investment Management Services, bei denen die Gebühren vierteljährlich im Voraus basierend auf dem Marktwert der verwalteten Vermögenswerte berechnet werden. Für Finanzplanungs- oder Beratungsdienstleistungen können Stunden- oder Pauschalgebühren anfallen, wobei ein Kostenschätzwert vor Aufnahme der Beratung erstellt wird. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen fallen jährliche, auf Vermögensbasis berechnete Gebühren an. Der Adviser kann auch ein oder mehrere Independent Managers nutzen, um das Portfolio zu implementieren.
Gebühren
Investment Management Fees werden vierteljährlich im Voraus berechnet und variieren bis zu 2,00 % jährlich, abhängig von der Größe und Komplexität der Kundenbeziehung. Bei der ersten Dienstperiode wird die Gebühr anteilig bis zum Ende des ersten Quartals berechnet. Für Altersvorsorgeberatungsdienstleistungen fallen jährliche, auf Vermögensbasis berechnete Gebühren von bis zu 1,00 % an. Bei Finanzplanungs- oder Beratungsdienstleistungen können Gebühren auf Stunden- oder Pauschalbasis anfallen, wobei ein Schätwert vor der Aufnahme der Beratung ermittelt wird. Die Gebühren für Investment Management Services sind zusätzlich zu allen anfallenden Wertpapier- und Verwahrungsgebühren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Konflikt besteht, da Advisory Persons in ihrer Kapazität als registrierte Vertreter von PKS Provisionen für die Implementierung von Empfehlungen für provisionspflichtige Transaktionen erhalten können. Ein weiterer Konflikt besteht, da der Adviser über gemeinsame Kontrolle mit SeaCrest Financial Services, LLC (SFS) verbunden ist, und Kunden Produkte über SFS implementieren lassen können, wodurch Advisory Persons Anreize erhalten, Versicherungsdienstleistungen über SFS zu empfehlen. Bei der Empfehlung von Versicherungsprodukten besteht ein Interessenkonflikt, da Advisory Persons daraus gewöhnliche Provisionen erhalten. Die Nutzung von Independent Managers führt dazu, dass die Gesamtgebühr, einschließlich der Gebühr des Advisers und der des Independent Managers, 3,00 % jährlich nicht übersteigen wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 22.10.2026