Stammdaten
| Name | WESPAC ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 148242 |
| SEC-Nummer | 801-69552 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ORINDA, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.WESPACADVISORSLLC.NET |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 136.733 | 12.475.737 $ | 8,21 % | +3,71 % |
| BBR PARTNERS, LLC | 20.736 | 3.362.286 $ | 2,21 % | +2,21 % |
| Victory Portfolios II | 38.328 | 1.686.210 $ | 1,11 % | +1,11 % |
| iSHARES TRUST | 83.957 | 13.885.802 $ | 9,14 % | +0,79 % |
| Series Portfolios Trust | 352.754 | 9.169.158 $ | 6,03 % | +0,75 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 48.770 | 996.371 $ | 0,66 % | +0,66 % |
| KOS | 357.043 | 906.889 $ | 0,60 % | +0,60 % |
| BNO | 14.478 | 869.983 $ | 0,57 % | +0,57 % |
| TWLO | 4.427 | 1.294.720 $ | 0,85 % | +0,49 % |
| Invesco Actively Managed Exchange-Traded Commodity Fund Trust | 38.491 | 742.870 $ | 0,49 % | +0,49 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 19.429 | 1.688.213 $ | 1,11 % | -4,71 % |
| MU | 583 | 620.959 $ | 0,41 % | -2,08 % |
| VANGUARD GROUP INC | 11.939 | 1.297.813 $ | 0,85 % | -0,71 % |
| GOOGL | 9.061 | 3.109.354 $ | 2,05 % | -0,63 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 22.062 | 3.402.370 $ | 2,24 % | -0,60 % |
| WELL | 4.335 | 998.090 $ | 0,66 % | -0,53 % |
| IAU | 5.732 | 447.669 $ | 0,29 % | -0,50 % |
| LLY | 699 | 808.799 $ | 0,53 % | -0,38 % |
| SPDR SERIES TRUST | 27.110 | 3.081.945 $ | 2,03 % | -0,25 % |
| iShares, Inc. | 21.623 | 719.181 $ | 0,47 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WESPAC Advisors, LLC bietet zwei Hauptgeschäftsbereiche an: die Bereitstellung von Anlageberatungs- und Treuhänderaufsichtsleistungen für teilnehmergesteuerte Altersvorsorgepläne und die Bereitstellung von Anlagemanagementdienstleistungen für vermögende Privatkunden in separat verwalteten Konten. Die Anlageberatungsdienste umfassen die Unterstützung von Planverantwortlichen bei der Planung, Entwicklung, Gestaltung, Implementierung und Verwaltung eines Anlageprogramms basierend auf den Zielen und Bedürfnissen des Kunden, was typischerweise die Bereitstellung einer Anlagepolitikerklärung, die Analyse und Empfehlung von Investmentfonds und Vermögensallokationsportfolios, die laufende Überwachung dieser Auswahl und die Bereitstellung von Anlageberatung durch Gruppen-, Einzel- oder Telefonbesprechungen beinhaltet. Das Unternehmen kann auch die Rolle eines ERISA 3(21) Co-Treuhänders oder eines ERISA 3(38) benannten Treuhänders für Planvermögenswerte übernehmen. Darüber hinaus werden Anlageberatungsdienste für Einzelpersonen, Treuhänder-gesteuerte Pläne (typischerweise kapitalgedeckte Pensionspläne), Treuhandfonds und Unternehmen angeboten. Die Anlagestrategien werden nach Bewertung der Anlageziele und der Risikotoleranz des Kunden bestimmt.
Gebühren
Die Anlageberatungsgebühren basieren auf einem jährlichen Prozentsatz der verwalteten Kundengelder. Der maximale Gebührensatz ist gestaffelt: 1,25% auf die ersten $1.000.000, 1,15% auf die nächsten $1.000.000, 1,05% auf die nächsten $1.000.000, 0,95% auf die nächsten $2.000.000 und 0,85% für Beträge über $5.000.000. Die Gebühren sind verhandelbar und können in bestimmten Fällen, wie bei Angestelltenkonten, erlassen werden. Die Beratungsgebühr beinhaltet alle Beratungsgebühren von Unterberatern. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus abgerechnet und basieren auf dem Marktwert jedes Kundenkontos zum letzten Tag des jeweiligen Quartals.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein verwandter Mitarbeiter ist ein lizenzierter Vertreter einer zugehörigen Firma, WESPAC Benefit & Insurance Services, LLC ("WBIS"), einem Versicherungsmaklerbüro. Wird eine Versicherung vom Kunden empfohlen, erhält WBIS und/oder der verwandte Mitarbeiter eine Provision von der jeweiligen Versicherungsgesellschaft, was einen Konflikt darstellt. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass das Unternehmen und verwandte Personen Kunden, die qualifizierte Altersvorsorgeplan-Verwaltungs- und Aufzeichnungsdienstleistungen anfordern, an die zugehörige Firma, WESPAC Plan Services, LLC ("WPS"), verweisen. Hier erhalten WESPAC Advisors und verwandte Personen Gebühren für die Überwachung des Planportfolios und die Empfehlung von Anlagen. Zudem wird bei der Nutzung von Flourish Financial LLC ("Flourish") für Cash-Management-Lösungen erwähnt, dass Flourish einen Teil des erzielten Umsatzes an die zugehörige Firma, Focus Solutions Holdings, LLC ("FSH"), weitergibt, was für FSH und die gemeinsame Muttergesellschaft, Focus, Einnahmen darstellt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.10.2026