Stammdaten
| Name | OLD WEST INVESTMENT MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 148343 |
| SEC-Nummer | 801-69604 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LOS ANGELES, CA, United States |
| Website | HTTP://WWW.OLDWESTIM.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ILMN | 127.804 | 22.471.777 $ | 2,38 % | +2,07 % |
| BRKR | 667.103 | 40.146.307 $ | 4,25 % | +1,74 % |
| EXE | 174.743 | 15.934.814 $ | 1,69 % | +1,69 % |
| EQT | 297.454 | 15.815.629 $ | 1,68 % | +1,68 % |
| ACLS | 90.334 | 17.113.776 $ | 1,81 % | +1,38 % |
| FLR | 254.781 | 13.347.976 $ | 1,41 % | +1,25 % |
| SWKS | 295.073 | 20.005.949 $ | 2,12 % | +1,21 % |
| IPX | 345.185 | 10.262.350 $ | 1,09 % | +1,06 % |
| NVTS | 427.322 | 7.657.610 $ | 0,81 % | +0,75 % |
| F | 459.863 | 6.392.095 $ | 0,68 % | +0,65 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VIRT | 3.737 | 222.613 $ | 0,02 % | -1,83 % |
| NTR | 259.047 | 16.307.059 $ | 1,73 % | -1,47 % |
| CNR | 219.914 | 17.597.518 $ | 1,86 % | -1,46 % |
| RRC | 344.829 | 12.824.195 $ | 1,36 % | -1,22 % |
| CF | 115.640 | 12.519.186 $ | 1,33 % | -1,05 % |
| AR | 533.355 | 18.742.094 $ | 1,99 % | -1,00 % |
| TDW | 393.788 | 26.238.094 $ | 2,78 % | -0,94 % |
| FMC | 50.667 | 582.670 $ | 0,06 % | -0,91 % |
| APD | 55.058 | 16.141.904 $ | 1,71 % | -0,87 % |
| NOC | 24.203 | 12.326.837 $ | 1,31 % | -0,73 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Old West Investment Management, LLC verwaltet eine Vielzahl von Aktien-, festverzinslichen und alternativen Vermögenswerten für Einzelpersonen und Institutionen. Die Dienstleistungen umfassen die Verwaltung von Portfolios über getrennte Konten und Limited Partnerships durch sieben Hauptstrategien: Large Cap, Small/Mid Cap, All Cap Opportunity, Focused, Income, Absolute Return und Opportunity. Darüber hinaus fungiert das Unternehmen als Model Provider auf der Envestnet Platform und bietet maßgeschneiderte Investmentmodelle an, die von anderen Beratern genutzt werden können.
Gebühren
Für allgemeine Anlageberatungsdienstleistungen wird ein Prozentsatz des verwalteten Vermögens berechnet; die Standardstruktur beträgt 1,00% bis zu den ersten $10 Millionen, sinkend auf 0,45% bei Beträgen über $100 Millionen. Für Old West Focused beträgt der Standard-Anlageberatungsgebühr ein fester Satz von 2,00%. Für Limited Partnerships wird eine Verwaltungsgebühr von 1,00% erhoben. Als Model Provider fallen jährliche Gebühren zwischen 0,40% und 0,50% auf die in den Modellen investierten Vermögenswerte an.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Das Unternehmen weist darauf hin, dass es Konflikte der Interessen bei der Zeitverwaltung, Handelsrotation und Ausführung gibt, insbesondere da Accounts existieren, für die eine Performance-basierte Gebühr anfällt. Um dies zu adressieren, hat Old West Compliance-Richtlinien erlassen, einschließlich eines Verhaltenskodex, um sicherzustellen, dass Investitionsmöglichkeiten gerecht auf verschiedene Kundenkonten verteilt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.09.2026