Stammdaten
| Name | CONVERGENCE INVESTMENT PARTNERS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 148472 |
| SEC-Nummer | 801-69707 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PALM BEACH GARDENS, FL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/CONVERGENCE-INVESTMENT-PARTNERS/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 224.235 | 76.817.607 $ | 5,70 % | +1,75 % |
| AAPL | 90.552 | 30.155.511 $ | 2,24 % | +1,65 % |
| HPE | 248.693 | 15.889.023 $ | 1,18 % | +1,18 % |
| NVDA | 289.264 | 66.062.055 $ | 4,90 % | +1,17 % |
| MSFT | 42.988 | 22.048.516 $ | 1,64 % | +1,13 % |
| AVGO | 82.996 | 29.147.391 $ | 2,16 % | +0,93 % |
| FTNT | 126.292 | 22.575.958 $ | 1,68 % | +0,82 % |
| AMZN | 139.918 | 34.860.570 $ | 2,59 % | +0,72 % |
| CRWD | 36.041 | 9.541.855 $ | 0,71 % | +0,71 % |
| BBY | 101.295 | 8.938.271 $ | 0,66 % | +0,66 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ADI | 5.090 | 2.019.094 $ | 0,15 % | -1,05 % |
| LRCX | 68.204 | 22.405.658 $ | 1,66 % | -1,01 % |
| CSCO | 87.576 | 9.425.849 $ | 0,70 % | -0,78 % |
| IBM | 18.704 | 4.113.495 $ | 0,31 % | -0,74 % |
| AMAT | 597 | 305.080 $ | 0,02 % | -0,73 % |
| TDC | 161.301 | 4.651.921 $ | 0,35 % | -0,52 % |
| EIX | 20.499 | 1.101.426 $ | 0,08 % | -0,48 % |
| M | 201.331 | 4.584.307 $ | 0,34 % | -0,43 % |
| PG | 12.969 | 1.884.189 $ | 0,14 % | -0,34 % |
| AEO | 64.711 | 1.150.565 $ | 0,09 % | -0,34 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Convergence Investment Partners, LLC bietet Dienstleistungen im Bereich des Investment Managements für Einzelpersonen, Treuhandfonds, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen, Unternehmen, Versicherungsgesellschaften, Geschäftseinheiten und Investmentgesellschaften an. Das Unternehmen kann auch von anderen Investmentberatern als Sub-Adviser beauftragt werden, um einen Teil der Vermögenswerte eines Kunden zu verwalten. Darüber hinaus beteiligt sich das Unternehmen an einem Drittanbieter-separat verwalteten Konto-Modellprogramm über Envestnet Asset Management, Inc., bei dem es nicht diskretionäre Anlageberatung durch Bereitstellung eines Modellportfolios erbringt. Die verwalteten Portfolios sind hauptsächlich in Einzelaktien und zu einem geringeren Teil in Bargeld oder Cash-Äquivalente investiert.
Gebühren
Die Investmentmanagementgebühren variieren je nach Kunde und Strategie, basieren aber typischerweise auf den verwalteten Vermögenswerten und liegen bei bis zu 0,50% pro Jahr, und 0,95% pro Jahr für die Long/Short Equity Strategy. Bei der Active Tax Management Strategy können Kunden Gebühren gemäß einem gestaffelten Gebührenplan zahlen. Die Gebühren werden vierteljährlich im Rückstand berechnet und sind exklusiv von Verwaltungsaufwendungen, Brokerage-Provisionen, Transaktionsgebühren und anderen damit verbundenen Kosten und Ausgaben des Kunden. Für den Convergence Long/Short Equity ETF beträgt die jährliche Beratungsgebühr 0,95% der durchschnittlichen täglichen Nettovermögenswerte.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht in dem Umfang, dass Convergence und/oder deren verbundene Personen in denselben Wertpapieren investieren, die an Kunden empfohlen werden. Um dies zu adressieren, hat Convergence Richtlinien und Verfahren in seinem Code of Ethics implementiert. Ein Mitarbeiter ist nicht berechtigt, direkt oder indirekt eine Transaktion in einem Wertpapier durchzuführen, das das Unternehmen für einen Kunden erwirbt/verkauft oder erwägt, bevor der Kauf/Verkauf durch das Unternehmen abgeschlossen wurde oder bis eine Entscheidung getroffen wurde, dieses Wertpapier nicht für ein Kundenkonto zu kaufen/verkaufen. Darüber hinaus ist ein Mitarbeiter nicht berechtigt, mit Wissen über Material, nicht-öffentliche Informationen zu handeln.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.10.2026