Stammdaten
| Name | SRH ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | ROCKY MOUNTAIN ADVISERS, LLC |
| CRD-Nummer | 148479 |
| SEC-Nummer | 801-70202 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SALINA, KS, United States |
| Website | https://srhadvisorsllc.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Elevation Series Trust | 4.310.145 | 200.433.380 $ | 56,53 % | +1,14 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.325.184 | 41.608.252 $ | 11,74 % | +0,25 % |
| MSFT | 5.354 | 2.746.297 $ | 0,77 % | +0,21 % |
| VANGUARD GROUP INC | 38.517 | 2.987.054 $ | 0,84 % | +0,14 % |
| JPM | 57.150 | 18.906.935 $ | 5,33 % | +0,09 % |
| AAPL | 6.768 | 2.253.753 $ | 0,64 % | +0,09 % |
| XRPZ | 27.301 | 441.738 $ | 0,12 % | +0,08 % |
| NVDA | 5.765 | 1.316.649 $ | 0,37 % | +0,05 % |
| META | 785 | 569.414 $ | 0,16 % | +0,04 % |
| WTW | 4.486 | 1.293.000 $ | 0,36 % | +0,04 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Janney Montgomery Scott LLC | 877.013 | 47.817.392 $ | 13,49 % | -1,12 % |
| EVR | 11.525 | 2.967.688 $ | 0,84 % | -0,27 % |
| BRK-B | 10.258 | 5.854.478 $ | 1,65 % | -0,21 % |
| NRG | 4.550 | 435.208 $ | 0,12 % | -0,07 % |
| SO | 12.193 | 1.010.660 $ | 0,29 % | -0,05 % |
| KR | 3.322 | 194.742 $ | 0,05 % | -0,04 % |
| TSLA | 2.105 | 746.875 $ | 0,21 % | -0,04 % |
| CSCO | 1.400 | 150.682 $ | 0,04 % | -0,04 % |
| WMT | 14.221 | 1.477.801 $ | 0,42 % | -0,03 % |
| DKNG | 8.276 | 157.244 $ | 0,04 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Berater bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Privatkunden an, basierend auf deren individuellen Bedürfnissen. Dabei werden Ziele und Ziele festgelegt, um eine Anlageallokation zu entwickeln und ein Portfolio zu erstellen und zu verwalten. Die Verwaltung der meisten Privatkundenkonten erfolgt nach Ermessen. Darüber hinaus werden Finanzplanungsdienstleistungen angeboten, die unter anderem Finanzberatung, Portfolioüberprüfungen, Rentenprognosen, Vermögensallokationsberatung, Steuerprognosen für das Nachlassrecht, Überlebens-Einkommensprognosen, Bildungsfinanzierung, Versicherungsüberprüfungen und Analysen von Invaliditätseinkommen umfassen. Zudem verwaltet der Berater Vermögenswerte für die Fonds SRH Total Return Fund, Inc. und SRH REIT Covered Call ETF sowie den Index SRH US Quality GARP Index, wobei er für die Indexbereitstellung eine Gebühr erhält.
Gebühren
Die jährlichen Gebühren für Anlageberatungsdienstleistungen für Privatkunden basieren allgemein auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und bewegen sich zwischen 0.00 % und 2.00 %. Der Berater kann Vereinbarungen treffen, um die Dienstleistungen auf Basis einer Pauschalgebühr zu erbringen. Die Gebühren werden vierteljährlich in Rückwirkend auf Basis des durchschnittlichen täglichen Kontostandwertes berechnet. Für Finanzplanungsdienstleistungen wird entweder eine Pauschalgebühr oder eine stundenbasierte Gebühr in Höhe von $100 bis $250 pro Stunde erhoben. Für die Sub-Advisory-Dienstleistungen für die Fonds wird eine an die Vermögensbasis gekoppelte Gebühr erhoben. Für Konten, die jährlich weniger als $500 an Anlageberatungsgebühren zahlen, kann eine zusätzliche Berichtsgebühr von $150 jährlich anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da der Berater ein Sub-Adviser für die Fonds STEW und SRHR ist und durch die Horejsi Trusts einen erheblichen Beteiligung an STEW hat. Ein weiterer Konflikt kann entstehen, wenn ein Advisory Representative einem Privatkunden empfiehlt, einen Treuhandfonds einzurichten und PTC für treuhandbezogene oder Vermögensverwaltungsdienstleistungen zu nutzen. Der Berater handelt gleichzeitig mit den Fonds und den Privatkunden mit denselben oder ähnlichen Wertpapieren. Um dies zu minimieren, gibt es Richtlinien, die Advisory Representatives und Mitarbeiter daran hindern, Wertpapiere zu kaufen oder zu verkaufen, die von der Firma für die Fonds oder die Privatkunden gehalten oder derzeit gekauft, verkauft oder in Betracht gezogen werden. Zudem besteht ein Konflikt, da das Managementpersonal des Beraters möglicherweise Mitglied(e) von LLCs oder General Partner(s) von LPs wird, die für Anlagezwecke gegründet werden, und der Berater möglicherweise gemeinsame Treuhandfonds verwaltet.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.10.2026