Stammdaten
| Name | MARKS GROUP WEALTH MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 148679 |
| SEC-Nummer | 801-69685 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MINNETONKA, MN, United States |
| Website | https://www.youtube.com/channel/UC8TwFAJK0XvRCgtDqad7bJA |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MAI Capital Management | 322.617 | 14.101.589 $ | 1,86 % | +1,86 % |
| DF DENT & CO INC | 187.085 | 11.170.846 $ | 1,48 % | +1,48 % |
| FBTC | 172.437 | 16.997.115 $ | 2,24 % | +1,41 % |
| Ancora Advisors LLC | 229.319 | 17.113.985 $ | 2,26 % | +0,62 % |
| GOOGL | 84.139 | 29.814.277 $ | 3,94 % | +0,59 % |
| AAPL | 104.089 | 30.119.163 $ | 3,98 % | +0,53 % |
| MU | 4.565 | 5.269.334 $ | 0,70 % | +0,52 % |
| ZBRA | 14.837 | 3.905.988 $ | 0,52 % | +0,52 % |
| ACM | 52.142 | 3.639.511 $ | 0,48 % | +0,48 % |
| NOW | 34.242 | 3.399.546 $ | 0,45 % | +0,45 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BDX | 15.443 | 2.336.989 $ | 0,31 % | -0,76 % |
| UNP | 2.595 | 705.840 $ | 0,09 % | -0,73 % |
| HON | 13.114 | 2.936.225 $ | 0,39 % | -0,62 % |
| CRM | 24.904 | 3.901.461 $ | 0,52 % | -0,61 % |
| ICE | 55.098 | 6.783.115 $ | 0,90 % | -0,53 % |
| RSG | 40.551 | 8.640.608 $ | 1,14 % | -0,51 % |
| RMD | 9.548 | 1.860.715 $ | 0,25 % | -0,50 % |
| INTU | 4.969 | 1.296.909 $ | 0,17 % | -0,46 % |
| LDOS | 29.076 | 2.993.955 $ | 0,40 % | -0,38 % |
| SYK | 24.998 | 7.870.371 $ | 1,04 % | -0,36 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
MGWM bietet Dienstleistungen auf Basis von festen Gebühren und/oder Gebühren basierend auf verwalteten Vermögenswerten an. Für Kunden, denen MGWM Anlageberatungsdienste anbietet, werden die Portfolios kontinuierlich überwacht und regelmäßig Kontobewertungen durchgeführt. Bei Beratungsdiensten erfolgen Überprüfungen nach Bedarf durch einen Vertreter von MGWM. MGWM kontaktiert laufende Anlageberatungskunden mindestens jährlich, um frühere Dienstleistungen und/oder Empfehlungen zu überprüfen und über Auswirkungen von Änderungen der finanziellen Situation oder Anlageziele des Kunden zu sprechen.
Gebühren
Für Beratungsdienste fallen feste Gebühren an, die je nach Umfang und Niveau der erbrachten Dienste zwischen $10.000 und $100.000 jährlich liegen und in der Regel vierteljährlich im Nachhinein berechnet werden. Für Anlageverwaltungsdienste wird eine jährliche Gebühr auf Basis eines Prozentsatzes des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte erhoben, die zwischen 0,15% und 2,00% variiert. Diese Jahresgebühr ist zusätzlich zu Brokerage-Provisionen und Transaktionsgebühren. Die jährliche Gebühr wird anteilig und vierteljährlich im Voraus berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht in dem Maße, dass MGWM die Anschaffung von Versicherungsprodukten empfehlen kann, bei denen Supervised Persons von MGWM Versicherungsprovisionen oder andere zusätzliche Vergütungen erhalten. Um diesen Konflikt zu adressieren, werden Kunden über alle wesentlichen Interessenkonflikte aufgeklärt und es wird darauf hingewiesen, dass sie nicht verpflichtet sind, empfohlene Versicherungsprodukte von Mitarbeitern oder verbundenen Unternehmen zu erwerben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.09.2026