KRILOGY FINANCIAL LLC

Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.

Dienstleistungen

Krilogy bietet Dienstleistungen wie Portfolio Management, Financial Planning and Consulting, Corporate Retirement Plan Consulting and Management, Family Office Services sowie Investment Management and Research Subscription Licensing Services für andere Investment Advisers und deren Kunden im Rahmen eines Separately Managed Account Program (“SMA”) über Krilogy Portfolio Services (“KPS”) an. Die Geschäftsführung verwaltet die Geschäftseinheiten, die die operative Aufsicht und Ausführung gewährleisten, und treibt die Gesamtgestaltung und Implementierung der strategischen Prioritäten der Firma voran. Zusätzlich bietet Krilogy über einen verbundenen Berater, Krilogy Tax Services, Steuererfassungs- und -planungsdienstleistungen („Tax Services“) an, die unter separatem Vertrag und gegen separate Gebühr erbracht werden. Ein weiterer verbundener Berater, KEP Law, LLC, bietet Dienstleistungen zur Erstellung von Treuhand- und Nachlassdokumenten („Legal Services“) unter separatem Engagement und gegen separate Gebühr an. Die Beratung ist an einen Treuhandstandard gebunden, bei dem die Interessen des Kunden vor denen des Unternehmens stehen müssen.

Gebühren

Im Rahmen des Wrap Fee Program wird eine Gebühr erhoben, die typischerweise eine pauschale jährliche Rate von 2,00% beträgt, die vierteljährlich berechnet wird, sofern nicht anders verhandelt. Die Gebühr setzt sich aus einer Mindestpauschalgebühr, die in gleichen Raten vierteljährlich abgeführt wird, und einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte („AUM“) aus. Die Gebühr ist verhandelbar, und der Anteil des Finanzberaters an der Gebühr wird typischerweise von der Vergütung des Beraters abgezogen. Für andere Kunden im Client Brochure Program zahlen viele Kunden einen gestaffelten „Blended Fee“, der bei weniger als 2% beginnt und je nach AUM sinkt. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus berechnet und basieren auf dem Nettoinventarwert des Kundenkontos zum letzten Geschäftstag des vorangegangenen Kalenderquartals.

Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte

Krilogy erkennt an, dass es verpflichtet ist, potenzielle materielle Interessenkonflikte offenzulegen, die sich aus den erbrachten Dienstleistungen ergeben, da es einem Treuhandstandard unterliegt. Die Vergütung des Finanzberaters kann ein finanzielles Interesse darstellen, das einen Anreiz dafür schafft, die Gebühren nicht zu verhandeln, da dies die Vergütung des Beraters direkt beeinflussen kann. Im Rahmen des Wrap Fee Program zahlt Krilogy eine Gebühr an Schwab, um bestimmte Brokerage-Dienstleistungen und Verwaltungskosten in die Gebühr für die Dienstleistungen einzubeziehen. Bei einem transaktionsbasierten Kostenprogramm besteht ein Konflikt, da Krilogy mehr Kosten verursacht, wenn mehr Transaktionen stattfinden, obwohl die Kunden keinen höheren Satz zahlen. Im Gegensatz dazu mildert das kostenbasierte Programm Konflikte im Zusammenhang mit Transaktionsempfehlungen, da die Gebühr unabhängig von Transaktionen berechnet wird.

Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.10.2026